集群企业合作困境的形成机理及治理机制

 

1.1 研究背景 

当今世界经济发展有两大趋势：经济全球化和经济地方化。经济全球化是指世界各国经济在生产、分配、交换和消费环节的全球化趋势，通过资本流动、对外贸易、技术转移、提供服务而在全球范围形成相互联系、相互依存的有机经济整体。商品、人员、技术、服务、信息、货币等生产要素跨国跨地区流动,世界经济日益成为一个紧密联系的整体。经济全球化是当代世界经济的重要特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。经济地方化所形成的地方化经济是指同一行业或一组密切相关的企业，由于集聚在一个特定的地区所形成的经济，在这一区域中通过产业功能联系能获得外部经济。两者看似矛盾，实则不然，前者是指经济交往已跨越了国界，不再局限于国家内部地方与地方之间或邻国之间；后者则是说几乎在每个国家中，总有一些相关企业比较趋向于聚集在某一区域，形成集聚化经济。经济全球化有利于资源和生产要素在全球的优化配置，而吸引资源和要素的地区必须具备相当的吸引力，集聚程度高、企业关联性强的地方化经济正好成为吸引外部资源和生产要素涌入的增长极；地方化的经济在聚集了优势资源和关联企业后，地方市场已不能满足区域具备竞争优势的产品供应，促生了集聚企业进入全球化市场的动力；正是两者的良性循环发展形成了当今世界的两大经济特征：经济全球化和企业集聚化。 企业集群的存在形成了世界经济版图上色彩斑斓、块状明显的“经济马赛克”，世界财富的绝大多数都是在这些块状区域内被创造出来的，它已成为当代经济发展中的一个普遍现象，在发达国家（地区）中十分明显，在发展中国家也到处可见，如美国硅谷电子产业，德国慕尼黑汽车业，法国巴黎的时装业，印度班加罗尔地区的软件业，中国北京中关村的信息产业，台湾新竹的半导体，浙江柳市的低压电器，嵊州的领带业，江西景德镇的陶瓷等。企业集群是指在一定区域内，大量企业及相关支撑机构（金融、保险等）在地理空间上的集聚的一种经济现象[1]，作为一个专业化的生产基地，企业集群汇聚了大量有价值的信息和知识[2]。企业集群对区域经济增长起着重要的促进作用[3]。国外学者马歇尔认为企业集群提供了专业化的人力市场，有助于劳动力共享和非正式信息的扩散[4]；波特从竞争优势的角度分析认为，企业集群能降低外部企业的进入风险，提高集群内企业的持续创新能力，从而促进企业的发展和集群规模的扩大[5]；克鲁格曼研究认为专业化的劳动力市场或地方知识溢出使集群内企业的收益递增[6]。

.........

 

1.2  研究目的和意义

本文研究的目的是希望通过企业集群理论、企业合作理论以及企业组织理论，分析集群内企业间的合作困境及成因；运用系统动力学，探寻集群企业合作困境形成的内在机理；针对合作困境，提出加强集群企业合作的方式，为集群或园区的管理者提升集群竞争力提供了实践路径；并运用博弈论阐述行业协会以及政府惩罚对企业合作策略选择的影响，为政府及行业协会的困境治理行动提供理论参考；进一步结合合作演化理论，探究不完全信息下声誉对企业合作行动的影响，防止企业合作中机会主义行为的出现，并提出增强企业合作的措施，为企业、政府及集群工作者的政策制定提供思路。 1）企业集群企业合作理论发展的需要，丰富了企业集群中企业合作的研究。目前国内外关于企业集群中企业合作困境的机理分析的文章比较少，本文采用系统动力学理论从知识技术溢出角度对其进行了阐述；2）从多个角度为增强集群内企业间合作提供了多种合作方式和途径，深化了企业合作理论，在集群中探讨企业合作为企业合作提供了新的视角；3）针对集群企业的合作困境，运用博弈论、系统动力学理论以及合作演化理论提出了解决措施，丰富了企业集群企业合作的方法，同时也为系统动力学、合作演化理论提供了新的研究视角。 

.........

 

2   集群企业合作相关理论及研究综述  

 

2.1  企业集群概念及理论

“集群”一词是从英文“cluster”翻译而来的，属于生态学中的种群概念，在牛津词典里，cluster 是指一组在一起发育的相似的事物[19]。生物学上的集群代表一个群落，反映了群体内在的有机关联与共生关系，体现了群体和环境之间的物质交换，同时还表征了个体及整体新陈代谢的生命活力特征。经济学上的集群，是指在某一特定产业中，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚,  并形成强劲、持续竞争优势的现象[20]。 最早正式提出企业集群概念的是美国学者迈克尔·波特，他于 1990 年在《国家竞争优势》一书给出了企业集群的定义，并于 1998 年发表的文章《集群于新经济竞争》重新阐述了企业集群的涵义，而在此之前，学者们主要以产业区、企业集聚、新产业区等来定义这种经济现象。表 2.1 给出了经常引用的国内外企业集群概念。结合前人对企业集群的定义和本文的研究内容，本文将企业集群定义为：在某一特定产业领域中，由大量既独立又相互联系的企业及相关支撑机构（金融、保险、研究院等）在一定区域内集聚而形成的生产网络，集群中充溢了正式合作和非正式合作。 

.........

 

2.2 集群企业合作分类、合作动因及相关理论

集群企业合作是指集群中不同企业间通过协议或其他联合方式共同完成某一特定目标的经营活动。它已成为集群竞争优势的重要来源，集群企业的合作类型依不同标准有不同的表现形式，根据已有的文献，分类标准有合作的价值链特征、合作设计的主体数量与形式、合作的产业特征与空间特征等。根据企业在价值链上的关系，企业合作分为横向合作与纵向合作，横向合作是指处在价值链同一环节上的企业之间的合作，纵向合作是指在价值链中的上下游企业之间的合作。从产业联系和企业数量这两个维度，Schmitz[32]将企业间合作类型划分为四种类型：水平双边合作、水平多边合作、垂直双边合作、垂直多边合作。见表 2.2。水平合作是指同一产业相同或相似企业间的合作，即竞争者之间的合作，垂直合作则是指企业产业链上下游供应商、服务商之间的合作；多边与双边的划分的依据是参与合作的企业的数量。根据企业合作的空间特征，合作类型可分为本地合作和本地与外部企业合作，企业集群是一个需要与周边环境密切联系的动态经济组织，群外市场、技术信息的及时反馈是集群企业制定战略目标的重要参考依据，因此除企业的集体学习外，集群的开放性同样是企业持续创新的动力。除此之外，还有其他分类方式。例如，按合作双方或多方的讨价还价能力可以分为对称性合作和非对称性合作，而根据合作方之间的关系是否具有正式组织形式或契约则可分为正式合作和非正式合作[33]，依照合作伙伴合作时指向的内容合作又可以分为交易性合作和非交易性合作[34]，进一步地，按照合作发生的阶段，还可以将交易性合作分为交易过程合作（transacting cooperation）和生产过程合作(transformation cooperation)[35]。 本文研究的集群企业合作主要是指竞争企业间的水平合作以及供应链上下游企业间的垂直合作。而后文中提到的集群协作也涉及到多边水平合作的行业协会以及产学研合作，也是为促进集群内企业间的合作作铺垫。 

..........

 

3   集群企业合作特性及合作演化机制 .... 25 

3.1  企业集群特征 ..... 25

3.2 集群企业合作特性 ...... 27 

3.3  企业合作演化机制 ..... 30 

4   集群企业合作困境成因及机理....... 37 

4.1  集群企业合作障碍 ..... 37 

4.2  集群企业合作困境成因 ..... 38

4.3  技术过度溢出之于集群企业合作困境的形成机理 ......... 41

4.4  信息不对称之于集群企业合作困境的形成机理 ..... 51

4.5  政府或行业协会的不作为之于集群企业合作困境的形成机理 ..... 54 

4.6  社会网络根植性之于集群企业合作困境的形成机理 ..... 56 

5   集群企业合作困境治理机制 .... 59 

5.1 集群企业的协会性治理 ...... 59

5.2 基于声誉的间接互惠型合作 ...... 69 

5.3 机会主义的政府性规制 ...... 76

5.4 知识外溢性的多元经济补给 ...... 78 

 

6   集群企业合作困境解决路径  

 

受管理体制落后、政策法规法制不完善、信息沟通不畅以及个体理性和整体理性冲突等宏观环境及企业自身因素的影响，集群企业在合作过程中往往面临着搭便车、道德风险、规模不经济等合作困境，如何增强集群内企业间的合作成为当地政府、集群管理者及群内企业亟待解决的难题？对此，本章从推进效率提升的分工结构、构建低成本的服务体系、重构多赢格局的价值链、配置合作创新的一体化资源以及扩张规模经济的价值网络六条路径来增强集群企业合作，及时走出企业合作困境。  

 

6.1 基于效率提升的分工结构推进 

分工的本质是一种生产结构，分工的发展与深化实质就是生产结构带有拓扑性质的变动，分工结构主要分为横向分工结构、纵向分工结构以及混合分工结构[226]。横向分工则是指同质位链条的分解。同质位是指在价值创造过程中处于相同层面或具有完全对等权力的生产环节。从产品生产角度来看，横向分工最终产生两个结果：同质产品的差异化以及异质产品的多样化。也正因此如此，营销理论诞生了差异化战略和多样化战略。纵向分工是指按照权力上下级关系或技术关联上下游关系所进行的链条式分解。价值链侧重于子系统之间顺序式的上下游关系，因而波特所提出的价值链分解问题其实就是纵向分工的另一种表述。从基本构成层面，价值链可划分为原材料、零部件采购，生产市场营销、批零服务等前后联系的价值增值环节。混合分工是纵向分工与横向分工共存的有机结合。与横向和纵向分工结构不同，混合分工结构是网络型的，而非线型的。 

..........

 

结论 

 

本文在厘清企业集群理论及集群企业合作相关理论的基础上，简述了集群企业合作特性及合作演化机制，紧接着分析了集群企业合作困境的成因及内在机理，针对合作困境给出了解决方式与解决途径，并就集群企业协作体系构建给予了相应的建议。论文的主要研究结论如下： 

①在梳理集群企业合作困境的基础上，从企业、政府、市场及社会多个角度分析了合作困境的形成原因，并通过建模及数值模拟阐述了集群企业合作困境形成的内在机理。研究发现，在有限理性双寡头企业主导的集群中，产量演化轨迹产量调整速度、溢出效应等产量系统参数，当产量调整幅度比较大时，适度的溢出有利于提高合作企业的利润，而过度的合作溢出则会导致产品产量的紊乱，进而降低企业再次合作的动力，形成合作困境。 

②从多个角度提供了解决集群企业合作困境的途径。通过惩罚措施对集群企业在一次性合作与重复合作中的机会主义行为进行规制，研究发现，适度的惩罚有利于企业合作的开展，防止“搭便车”等机会主义行为的出现。此外，利用基于声誉的间接互惠机制，解决信息不对称情况下外生型集群企业合作困境，并给出了不对策略的最优反应区间。最后，针对集群资源的有限性，创造公平的市场环境实现集群企业生态位重叠部分有序竞争，并通过基于知识外溢的多元化经济扩大集群企业的生态位宽度，延长集群的产业链。 

③以多种方式增强集群企业间的合作。从推进专业化分工结构、调整差异化产品结构、构建低成本服务体系、重构多赢格局的价值链、优化一体化资源配置及扩张规模经济的价值网络六个方面提高集群企业合作方式集聚化程度。并通过建模和数值模拟得出，在生产差异化产品的双寡头企业主导的的集群中，集群分为内企业合作溢出越高，越有利于产品市场价格的稳定及企业利润的提高。 

.........

参考文献(略)