西部地区开放型经济发展水平测度及影响因素思考

本文是一篇国际金融论文，本文从开放型经济概念的核心解释出发，将其分为贸易开放、投资开放、经济合作、服务开放 4 个维度，系统地剖析了 2011-2020 年西部地区开放型经济的发展概况。
第一章 绪论
1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景

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伴随着改革开放政策的正确引领和推行细化，全国的开放型经济迎来了突破性的发展，沿海省份由于其独特的地理优势先行发展，逐步带动内陆共同发展，共同完善中国贸易结构体系。由货物贸易发展过渡到服务贸易的提供，从依赖进口到创新出口，从早期经济特区的设立，到经济技术开发区、保税区和保税港的建立，再到自由贸易试验区的建设，都是我国在开放式发展进程中的重要布局。从“十一五”开始，中国的开放型经济在尝试与探索中不断发展，不断地向质量型全面开放升级。2015 年 5 月 5 日，中共中央国务院发布了《关于构建开放型经济新体制的若干意见》，指出加快构建开放型经济新体制，从此开放型经济研究便成了经济学研究的热点内容。十九大则提出要推动形成全面开放新格局，形成陆海内外联动、东西双向互济的开放模式，进一步深化了开放型经济的概念。虽然目前中国开放型经济发展整体趋势呈现上涨态势，但是受到各地区地理位置、运输水平、科技水平等差异化因素的影响，我国开放型经济的发展显示出了明显的地区不平衡现象，东部地区由于其身处沿海加上国家先行试点政策的支持等率先得到了跨越式发展，相较之下，西部地区尽管经过了多年的西部大开发战略推行，但并没有完全跟上发展的浪潮，开放型经济实力相对于东部沿海地区较为滞后，开放型经济体量严重不足。而西部地区较于中部地区，中部地区因为东部地区的带动而发挥出了开放型经济的发展潜力，西部地区由于地处偏远地区，因此相较之下开放型经济发展还要不完整。通过上述对比可以看出，东中部地区与西部地区之间的开放型经济发展水平有着显著差距，这对于中国整体开放型经济发展水平的提升和区域协同发展是不利的。
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1.2 研究思路、方法和目的
1.2.1 研究思路
本文主要探究西部地区开放型经济发展水平的测度及影响因素，主要从绪论、文献综述及理论基础、现状分析、实证研究以及结论建议 5 大方面进行论述。首先，基于现阶段西部地区开放型经济发展的大背景，发现了西部地区开放型经济发展同其他地区之间的差异，其影响了中国区域间的协同发展，限制了全国开放型经济整体发展水平，从而引出本文旨在研究的问题，论证了提升西部地区开放型经济发展水平的必要性与重要性；其次，通过梳理国内外文献，对前人学者的研究方法、过程及成果做文献评述，以此来引入本文新的研究切入点，并对本文需要用到的相关理论作出详细的介绍，为后文的分析提供了一定的理论基础；再次，通过贸易开放、投资开放、经济合作和服务开放 4 个方面对西部地区 2011-2020 年整体及各省市及自治区开放型经济发展状况进行现状分析；然后，依据前面的理论研究和现状分析有针对性地展开实证研究：第一，根据开放型经济的概念含义构建开放型经济发展水平指标体系，利用熵权法测算出西部地区 2011-2020 年的开放型经济发展水平，在此基础上，将西部地区各省市区按照是否是少数民族自治区分为自治区区域和其他省份，通过泰尔指数分解对其区域内和区域间差异性作具体分析，再根据全局和局部莫兰指数对其空间关联性特征作出分析，从而能够系统地评价西部地区开放型经济发展水平；第二，以熵权法计算出的西部地区开放型经济发展水平作为因变量，通过构建双向固定效应模型对西部地区经济发展水平的影响因素作研究。最后，根据上述分析得出的结论对西部地区开放型经济发展提出一系列具有针对性的对策建议。
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第二章 理论基础与文献综述
2.1 文献综述
为了对于西部地区对开放型经济发展水平及其影响因素研究，在阅读大量前人关于开放型经济的文献后，梳理和总结其核心成果，发现以往学者主要将研究聚集于以下三个部分：开放型经济内涵研究、开放型经济评价指标研究、开放型经济影响因素研究。
2.1.1 开放型经济内涵的研究与界定
关于开放型经济内涵的研究，国外学者认为开放型经济是一种相对于封闭型经济的发展模式，他们认为开放型经济是指一国的资本、商品和劳务等要素在国际市场上的充分流动，主要包含贸易自由化和金融自由化，完全的开放型经济指的是生产、交换、分配和消费国际化的经济（Asada T et al，2010；Mah J，2013）[1-2]。戴维·W·皮尔斯（1983）[3]在其主编的《现代经济学辞典》(修订版)中，认为开放型经济的内涵等同于国际贸易，从事国际贸易的地区或国家的经济形式即为开放型经济，且经济的开放程度可由贸易开放度来衡量。在国内同样也有不少学者对开放型经济进行了长时间的研究，其所得成果与国外学者相似，不过国内学者对于开放型经济的内涵细化成不同角度来加以理解：一是从功能上看，莫世祥（2005）[4]认为开放型经济是一种催化剂，它通过自身开放的特点，加速社会生产要素流动而不受限制，从而实现资源快速重组和分配，从而实现帕累托最优（郑吉昌，2003；殷洪生，2012）[5-6]；二是从形式上看，姜荣春（2015）[7]认为开放型经济本身就具有引导需求的功能，因为其可以促进国际和国内市场相互沟通并解决进口和出口需求，从而引导国家之间的相互合作与分工，以此有方向性地促进经济发展（关白、李彤，2003；蔡爱军，2011；张楠、李陈，2016；郭周明、张晓磊，2019）[8-11]。三是从本质上看，戴翔等（2019）[12]在文中指出开放型经济的本质特征就是制度开放，因为制度是开放型经济的载体（张幼文，2001；许德友、王梦菲，2019）[13-14]。基于此，本文将开放型经济定义为：一种区别于封闭型经济的经济体制，特征为其影响范围内的要素可以自由流动。
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2.2 理论基础
2.2.1 比较优势理论
比“比较优势”一词先提出来的是与其对应的“绝对优势”，出自亚当·斯密所提出的绝对成本理论。他的观点是如果一国在某种商品的生产上所耗费的绝对成本低于其他国家，就被称作拥有“绝对优势”。因此，每个国家都应当根辨别和明晰自己所掌握的“绝对优势”，从而进行大规模生产该类商品，通过出口这些商品去需求国，从而赚取外汇以购买自己所需的商品，从而提升本国的经济实力。而提出“比较优势”一词的是大卫·李嘉图，他的观点是“绝对优势”并不能体现一个国家的优势所在，因为没有给出量度的统一标准，就无法确定其是否真正具有优势，而应当在统一标准的前提下，通过“比较优势”来确定哪一种商品进行大规模生产，从而在国际贸易中取得优势地位。比较优势理论强调相对优势，为西部地区开放型经济发展水平的指标选取提供了参考。
2.2.2 后发优势理论
后发优势理论出自亚历山大·格申克龙，其核心观点为后发国家存在快速实现工业化的特殊优势，后发国家在工业化初期越落后，其后期的经济发展速度将会越快，而先发国家不具备这种优势。“后发优势”主要体现在：步伐国家能借鉴先发国家的成功经验，合理规避发展中出现的问题。后发国家在实现对先发国家的经济赶超主要分为三个阶段，一是社会能力培养阶段，后发国家的经济发展水平与先发国家存在巨大的差距，后发优势难以发挥。二是学习模仿阶段，后发优势主要体现在对于先发国家技术上的模仿与借鉴。三是赶超阶段，通过学习模仿，后发国家与先发国家的经济差距不断缩小，可以依靠自主创新，实现技术上的重大突破，进而赶超先发国家。其对于西部地区开放型经济发展水平的提升有着重要的指导作用，提升途径便是基于目前西部地区开放型经济的发展现状，不断吸取东中部地区的发展经验，从而缩减与其他地区的差距，提升开放型经济发展水平。
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第三章 西部地区开放型经济发展水平现状分析 ......................... 16
3.1 贸易开放 .................................. 16
3.2 投资开放 ......................... 18
第四章 西部地区开放型经济发展水平的测度 .............................. 25
4.1 西部地区开放型经济发展水平评价指标体系构建 .................... 25
4.1.1 指标体系构建原则 ................................ 25
4.1.2 指标的选取及说明 ........................................ 25
第五章 西部地区省级开放型经济发展水平综合分析 ........................ 31
5.1 西部地区开放型经济发展整体水平 ........................... 31
5.2 西部地区开放型经济发展水平差异分析 .................. 35 
第六章 西部地区开放型经济发展水平的影响因素分析
6.1 变量选取及说明
本章选取西部地区 12 个省市及自治区 2011-2020 年的数据，基于此建立面板数据，其时间段为 10 年，省市及自治区共计 12 个。关于变量的定义具体如下：
6.1.1 被解释变量
将基于 2011-2020 这十年时间段，通过熵权法计算所获得的西部地区开放型经济发展水平得分作为被解释变量，用 open 来表示。
6.1.2 解释变量
在尽可能多的阅读前人文献的基础上，通过借鉴、学习和理解以往学者在开放型经济领域的已有结果，同时基于不同指标之间可能存在多重共线性的考虑，最终确定了从产业结构、技术创新、人力资本、金融发展规模 4 个维度进行研究。
无论是产业内贸易理论，还是国际竞争理论，都不约而同地指出，产业结构的完整与否影响着一个国家的贸易竞争和核心竞争力，贸易成功的前提便是拥有完善的产业结构体系，拥有属于自己的优势竞争力，从而在国际市场上获得自身的市场位置。因此可以看出，地区内的产业结构的完整程度可以直接影响到其开放型经济发展水平的高低，并且其影响效果是线性相关的。并且除去理论分析，已有学者基于对省份的截面数据采取线性回归进行研究，从而发现产业结构对于我国开放型经济具有正向促进作用（陈威等，2016）[79]。因此，本文选取产业结构作为自变量具有合理性，其衡量指标可以借鉴以往学者采用的指标，通常为二三产业比重和产业高级化值等，但是大部分学者还是认为采用产业高级化值更能准确体现产业结构体系及其层次的变化。

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第七章 研究结论与对策建议
7.1 研究结论
本文通过明晰开放型经济的概念，基于货物开放、投资开放、经济合作和服务开放 4 个维度，全面地分析了 2011-2020 年西部地区开放型经济的发展概况。并且后续通过建立开放型经济发展水平评价体系，基于熵权法对 2011年-2020 年西部地区各省市及自治区开放型经济发展水平进行衡量，接着利用泰尔指数分解的方法和莫兰指数对西部地区各省市及自治区开放型经济发展水平差异、全局与局部关联性特征进行分析，其分组依据是按照是否是少数民族自治区，最后构建双向固定效应模型以此来分析影响西部地区开放型经济发展水平的核心因素，本文所得核心结论如下：
1.由西部地区 2011-2020 年各省市及自治区开放型经济的发展现状显示，西部地区总体开放型经济情况显现出平稳增长的发展进程，开放发展获得了巨大的成果。从货物开放维度来看，研究阶段内西部地区货物贸易总额大体上在变动中呈上涨趋势；从投资开放维度来看，不管是利用外资多少还是对外直接投资情况，西部地区各省市及自治区整体进展都是极其快速的，显示出快速的增长态势；从经济合作维度来看，西部地区整体对外承包工程完成营业额每年稳步增长，由此可以看出西部地区在对外承包工程业务发展上拥有巨大的发展潜力；从服务开放维度来看，国际旅游外汇收支整体上显现出增加态势，旅游业依旧是服务行业总体的核心，因而服务贸易亟需改善。
2.基于评价指标体系的建立，运用熵权法、泰尔指数分解法、莫兰指数对西部地区各省市及自治区 2011-2020 年开放型经济发展水平作完整全面的评价，结果显示：（1）西部地区总体开放型经济发展水平显现出不断上涨态势，开放型经济发展水平仍然显示出少数民族自治区落后，其他省市特别是四川重庆引领整个西部的局面。然而，部分省份及自治区这十年随着时间推移，其开放型经济发展水平获得极大提升，其中有如西藏、甘肃、新疆、贵州等省份及自治区。（2）西部地区开放型经济发展水平存在着明显的差距，然而这种差异总体上显现出下降态势，可以论证出各省市及自治区之间开放型经济发展水平已经在走向趋同之路。从自治区和其他省份来看，西部地区其他各省份区域间开放型经济发展水平的差异最为明显，始终大于自治区区域间差异。从各省市及自治区区域内的差异变动方向来观察，西部地区的其他省份之间的内部差距整体上来看是在变化中减少的；而自治区区域内部差异总体上来看呈现上升趋势。这说明西部地区其他省份近年来区域内部开放型经济发开放型经济展差距在逐渐紧缩，发展协同性在上升；相较之下自治区省域开放型经济发展的不平衡性在上涨，探讨其成因，应当是自治区有少数省域这几年间把握机遇提升经济水平，如西藏、新疆、广西等自治区区域，而其他省域响应政策相对滞后，因此导致自治区内部省域之间的差距在不断上涨。
参考文献（略）