技术创新对中国制造业出口产品质量升级的影响探讨

本文是一篇国际贸易论文，本文基于近几年大力提倡自主创新的背景下研究了技术创新对中国制造业出口产品质量升级的影响，梳理了技术创新理论、技术差距理论、产品生命周期理论、和国际竞争的“蛙跳”理论，借鉴Antoniades模型分析了技术创新对出口产品质量的影响机制，利用中国专利数据、海关贸易数据和工业企业数据进行了计量分析。
第1章绪论
1.1选题背景及意义
1.1.1选题背景
自改革开放以来，中国经过不断的创新、改革和发展，俨然从一个封闭、落后的贫穷国家成长为世界第二大经济体、世界第一贸易大国。自中国加入世贸组织以来，借着经济全球化的东风，充分利用国内外市场资源和自身的比较优势，使中国国民经济以及进出口贸易尤其是制造业出口贸易实现了跨越式发展。制造业出口在我国贸易出口总额中所占比重不断攀升，中国出口贸易的主力军已经从最初的初级产品转变为工业制成品，门类齐全、独立完整的制造业体系成为支撑我国经济社会发展的重要基石，同时也为全球经济增长做出了突出贡献，与此同时，中国在国际分工中地位不断提升，连续十一年位居世界第一制造业大国。尽管中国制造业经过多年的发展已经取得了不小的成绩，但是中国只是制造业大国，并不是制造业强国，出口产品的种类仍以劳动密集型产品的加工贸易为主，技术附加值低，主要依靠国内丰富廉价的劳动力来获取低成本价格优势。在国际贸易形势的恶化、贸易保护主义势力抬头以及国内劳动力、原材料成本上升的背景下，制造业出口产品的价格优势受到较大程度的打击，我国的出口行业和出口企业面临着而越来越大的国际竞争压力。党的十九大报告与以往相比，不再明确提出经济增长目标，而是更加强调高质量的增长，提出要注重科技创新，要在指导性创新成果上取得重大突破，为科技强国、质量强国的建设提供有力的支撑和保障，推动建设社会主义现代化强国。同样，在十四五规划中，党中央明确指出以推动高质量发展为主题，发展模式由规模扩张转向更加注重质量、效率的发展，推动经济稳健向前。
1.2研究思路和框架
1.2.1研究思路
首先，本文通过对以往国内外文献的归纳和分析，发现对技术创新和出口产品质量影响的研究都是建立在一些理论基础和假设之上的，这些假设的理论基础主要来源于技术创新理论、技术差距理论、产品生命周期理论和国际竞争的“蛙跳”理论，因此将以上理论作为本文的理论基础。其次，在理论支撑的基础上，本文拟论述技术创新对出口产品质量的影响机制，这包括三个方面，分别是技术进步效应、成本收益效应和综合效应。然后，本文拟对出口质量水平测算的方法进行对比并选择了需求逆推法作为本文的测量方法，对中国技术创新水平发展的变化情况和中国出口产品质量的变化情况进行分析，在此基础上，本文采用中国工业企业数据、海关数据和专利数据的匹配数据，使用固定效应模型的方法进行实证分析，通过基准回归分析、稳健性分析、内生性分析和异质性分析进一步印证本文作用机制和主要结论，并根据实证结果得出结论并提出政策建议。 第2章文献综述
2.1技术创新对出口贸易的影响研究
2.1.1技术创新的相关研究
有关技术创新的研究起源于上世纪30年代，将创新的概念首次引入到经济学中的是美籍奥地利经济学家熊彼特（Schumpeter），其在著作《经济发展理论》中首次提出创新理论，他认为创新就是要建立一种新的生产函数，是把一种从来没有的关于生产要素和生产关系的新组合引入到生产中来，从而形成新的生产力。Schumpeter将创新分为五种情况，分别是生产一种新产品，采用一种新的生产方法，开辟一个新市场，控制原材料或半制成品的一种新供应来源，实现一种工业的新组织。自Schumpeter之后，各国学者从多角度展开对创新的综合性研究，丰富了相关的理论。
关于技术创新的理论方面，美国经济学家索洛（Solow）（1957）研究了技术进步与经济增长之间的关系，提出了将生产技术视为同劳动和资本一样的生产要素，并验证了技术的进步是促进经济增长的主要因素[1]。随后，Sheshinski（1967）将干中学效应引入到经济学角度的知识模型，也将企业的技术进步内生于经济增长之中[2]。此后，曼斯菲尔德（Mansfield,1968）研究得出推动社会进步的主要动力是技术创新和技术扩散，并认为技术创新体现在一个新产品从被设计、生产到营销的整个过程[3]。在此基础上，弗里曼（Freeman,1982）又从经济学市场的角度研究了技术创新，他认为技术创新是指新产品、新过程的首次商业化转化过程。90年代后，Grossman和Helpman（1991）基于研发模型研究技术进步的经济增长效应，再次得出了技术进步是社会经济增长的重要源泉的结论[4][5]。
关于技术创新的内涵特征方面，国内学者柳卸林（1993）提出技术创新就是一种新思想的产生，这种思想包括了从新工艺的研发到新产品的制造再到首次商业化的过程，其本质是新技术的产生和应用[6]。
2.2出口产品质量的影响因素研究
2.2.1出口产品质量升级的相关研究
有关近30年中国的出口产品质量是否得到升级一直是国内外学者最热衷研究的问题，研究的结论也可以分为两方面。孙林、卢鑫、钟钰（2014）基于绝对质量和相对质量两个角度实证测算了2001—2010年中国出口至美国市场的产品质量，发现中国出口产品具有明显的升级现象，与四个经济体的比较分析也发现中国存在明显的提升[22]。王明益（2014）基于1998—2008年出口美国的数据研究得出类似结论，发现中国制造业出口产品质量缓慢提升，但不同类型的行业展现出不同的特征[23]。另一方面，张杰（2014）采用2000—2006年海关贸易数据基于DSM模型的研究却得出了不同结论，发现中国出口产品质量整体出现轻微的下降趋势，并整体呈现“U”型的变化特征[24]。
2.2.2出口产品质量的影响因素研究
出口产品质量的影响因素研究主要从以下三个角度展开，首先是研发投入、中间品角度。Bernard和Jensen（1999）研究了美国出口企业和非出口企业的特征，发现出口企业大多是具有较大规模、生产率较高的企业，且出口企业逐渐呈现高资本密集度的倾向，出口质量也较高。Bernard和Wagner（1996）以德国企业为对象，Clerides，Lach和Tybou（t1998）以摩洛哥、墨西哥和哥伦比亚的出口企业为对象，Eaton，Kortum和Kramarz（2004）以法国企业为对象均研究了生产率对出口产品质量的影响，均发现高生产率企业具有更高的资本密集度，且倾向于出口高质量的产品。Fan（2005）从出口质量、出口时间和出口范围三个维度研究了生产率对产品出口质量的影响，发现了生产率多维度的促进作用[25]。Schott（2004）借鉴Faivey（1981）的研究思路，研究了美国出口至各国家出口产品质量的变化情况，也发现出口国的要素禀赋和技术利用效率都可以显著提升出口产品质量[26][27]。
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第3章技术创新影响出口产品质量的理论基础.........................14
3.1技术创新理论.................................14
3.1.1熊彼特创新理论...............................14
3.1.2新古典学派的技术创新理论......................14
第4章技术创新影响出口产品质量的作用机制.....................19
4.1技术进步效应.......................................19
4.2成本收益效应...............................20
第5章技术创新水平和出口产品质量的测度与变化情况.................25
5.1技术创新水平的发展现状............................25
5.1.1技术创新水平的总体变化情况................................25
5.1.2各地区制造业企业创新水平的变化情况....................27
第6章技术创新影响出口产品质量升级的实证研究
6.1模型构建和变量选取
6.1.1数据来源与处理
本文的数据主要来源于三个数据库：中国工业企业数据库、中国海关数据库和中国专利数据库。中国工业企业数据库由国家统计局建立，包含了全部国有企业及规模以上非国有企业的企业信息，包括所有制信息、企业法人代码、出口额、利润合计和固定资产等，本文的控制变量也是从中选取或构造的。中国海关数据库是由国家海关总署统计的每一年进出口贸易的详细信息，包括进出口的价格、数量、来源地、目的地、贸易方式和企业信息等，本文的出口产品质量是由海关数据计算而来的。中国专利数据库收录了自1985年以来全部发明专利、实用新型专利和外观专利的信息，包括申请日、公开日、申请号、代理人和代理机构等信息，该数据库可以准确反映各企业的创新能力和创新行为，本文的核心解释变量是从该数据库选取的。
为保证实证过程的顺利和结果的准确性，在合并数据之前我们要对数据进行处理。我们首先剔除了工业企业数据信息残缺和指标异常的样本，包括工业增加值、固定资产净值等重要指标为负、缺失或异常的样本；然后剔除海关数据中价格、进出口额等重要指标缺失、异常以及单笔贸易额过小的样本，最后利用Stata16.0进行匹配合并数据。
由于工业企业数据库和海关数据库没有统一的公司编码，我们参考樊海潮、郭光远（2015），用各自的公司信息分三步合并两数据库，首先用公司名称匹配两数据库，接着使用邮编和企业电话号码匹配，最后用法人名称和电话号码进一步匹配。匹配完成后再将合并数据与中国专利数据库按照企业名称匹配，最终可得供我们使用的合并数据，该数据为2000—2013年的非平衡面板数据，共379,473条观测值。 第7章研究结论与政策建议
7.1研究结论
本文基于近几年大力提倡自主创新的背景下研究了技术创新对中国制造业出口产品质量升级的影响，梳理了技术创新理论、技术差距理论、产品生命周期理论、和国际竞争的“蛙跳”理论，借鉴Antoniades模型分析了技术创新对出口产品质量的影响机制，利用中国专利数据、海关贸易数据和工业企业数据进行了计量分析，研究发现：
第一，技术创新对我国制造业出口产品质量的升级具有显著的促进作用，这种促进作用是通过技术进步效应和成本收益效应两方面来实现的，并在企业生产的过程中互为推动，形成综合效应。
第二，技术创新的技术进步效应对出口产品质量的提升是一种直接的效应，而成本收益效应更多的是一种间接的促进作用。根据作用机制的分析，从静态来看，技术创新水平越高的企业生产的边际成本就越低，从而利润最大化时的质量选择就越高，这为企业进行出口产品质量升级提供了动力。从动态来看，当出口企业的生产成本小于一个临界值时，它将选择出口产品质量升级，当其成产成本大于一个临界值时，它将选择维持原有质量水平。
第三，根据本文的异质性分析，相比于外观专利，发明专利和实用新型专利对出口产品质量升级的促进作用更为明显，我们认为这是由于发明专利和实用新型专利的技术含量更高，蕴含着更多的科技元素，因而促进作用更强。相比较于中部地区和西部地区，技术创新的促进作用在东部地区更为明显，这可能是由于东部地区的经济发展水平较高，对企业的研发、创新活动的激励效应比较明显，高素质的技术创新人才较多，且东部地区知识产权保护意识更强，更易于发挥出技术创新的促进作用。
第四，无论是从创新投入还是从创新产出的层面来看，我国的制造业企业技术创新能力水平都持续增强，但各地区的发展呈现不平衡性，东部地区的技术创新水平最高，中部次之，西部发展最为滞后，这与我国地域发展的不平衡相关。
参考文献（略）