民营企业家外企工作经历对企业创新绩效的影响探讨

本文是一篇企业管理论文，本文的研究成果具有一定的理论意义和现实意义，首次实证检验了企业家外企工作经历与其所在企业创新绩效的关系，研究视角较为新颖，不仅从理论上进一步丰富了对企业家外企工作经历在我国经济社会发展过程中的作用研究，同时也对促进我国民营企业的创新和发展具有重要的现实意义。

1   引言

1.1  选题背景
受新冠疫情影响，世界经济增长速度整体上呈现放缓趋势，我国经济增长压力也持续加大，正面临着内外双重困境。为跨越“中等收入陷阱”，我国迫切需要加快转变经济增长方式，提高自主创新能力。提高我国自主创新能力，对加快转变我国经济发展方式、提高综合国力、全面建成小康社会具有重要的战略意义，由于自主创新而带来的技术进步已经成为影响我国经济发展的重要决定因素。十九届五中全会通过的“十四五”发展规划深刻分析了国际国内外形势，指出我国发展环境依然面临深刻复杂变化，要以改革创新作为我国经济社会发展的根本动力，坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，加快向创新型国家迈进。2018年，习近平总书记在民营企业座谈会上指出，企业技术创新对民营经济的健康发展具有重要作用，对经济结构转型具有重要影响，要增强民营企业的创新能力和核心竞争力。作为我国创新的参与主体，如何激发和提高民营企业的创新绩效是建设创新型国家的重中之重，我国各级政府和部门也积极出台相关政策，以鼓励和支持民营企业发展。
近年来，我国经济稳健发展，这与民营企业的发展密切相关，民营企业已经成为我国国民经济发展中具有创新能力的企业群体，是最活跃和最有实力的参与者，也成为大部分地区新的经济增长点。改革开放以来，随着我国经济环境的改善，民营企业也在很大程度上得到了发展，在推动技术创新与经济发展的同时，也向社会提供了大量的就业机会，对于促进社会稳定、增加地方收入、转变经济发展方式具有重要意义。已有研究发现，民营企业是引领我国技术创新的主体，同时也是创新效率最高的重要力量，对推动我国实施创新驱动发展战略具有重要作用（赵兴庐，刘衡，张建琦，2014）[1]。然而，与众多国有大中型企业相比，我国民营企业劣势也较为明显，其本身社会资源匮乏，技术创新能力低下，整体技术创新能力依然较低，因此我国民营企业的创新绩效问题是一个值得深入研究的问题。党中央、国务院高度重视企业自身创新能力建设，为了促进民营企业发展，推动民营企业创新发展，提高企业创新能力，国家也是相继出台优惠政策。

1.2  研究意义
近年来，民营经济在我国国民经济中的地位不断提高，民营企业在促进我国经济增长方面做出了巨大贡献。企业创新作为一项重大的战略决策，不仅可以有效提高企业自身的竞争优势，更是促进国家经济增长的关键因素(Poter，1992)[2]。现阶段，我国民营企业的整体创新质量依然较低，与发达国家相比仍然存在较大差距。作为提高创新能力的重要行动主体，增强民营企业的创新活力对建设创新型企业、促进我国经济高质量发展、建设创新型国家具有重要的理论意义和现实意义。在现阶段我国民营企业所处的整体经济环境下，对我国民营企业家外企工作经历与企业创新绩效之间的关系进行研究，对于如何更好的培养、管理、利用企业家以及发挥人才优势，具有重要意义。本研究拓展了企业家外企工作经历的研究范畴，从企业家工作经历的视角丰富了民营企业创新绩效问题的相关研究。研究结论对于如何更好的发挥企业家才能具有重要的理论和现实意义，同时也为激励企业家才能发挥的相关政策提供了微观经验证据。
1.2.1  理论意义
从已有研究文献来看，关于影响企业创新活动因素的研究较为丰富，其中不乏关于企业家本身特质对于提高企业创新绩效的研究，已有学者主要从企业家政治关联和个人特质（如年龄、性别、学历等）等角度讨论企业家个人特质对企业创新绩效的影响，国家也在积极制定相关政策以提高企业家自身能力，大力培养复合型和创新型人才。本文立足于“企业家外企工作经历”这一全新视角，详细分析其对于企业创新绩效的影响，进一步丰富了理论研究基础，有利于为如何培养创新型企业家提供重要参考和依据，同时也是对“烙印理论”的重要补充。“烙印效应”（Imprinting Theory）理论研究表明，特定阶段的环境特征和经历将对个体或组织的行为产生重大且持续的影响，个人或组织的行为选择带有明显的“历史烙印”，过往经历形成的印记包括认知、经验和知识是个人和组织决策时的重要影响变量。企业家在外企的这种特殊工作经历会对企业创新活动产生重要影响，本研究也是对“烙印理论”、社会学习理论和毕生发展理论的一次检验。

2   文献综述

2.1  民营企业创新绩效的影响因素
2.1.1  外部因素
企业技术创新活动受到多种因素的影响，在外部因素中主要集中于政策环境、市场集中度、市场压力和多元化程度、外商投资和产业周期等方面。Brown 和Petersen（2009）[4]就曾指出，政府制定的相关政策、工作效率以及给予的各种有利于企业发展的补贴都会极大提高企业创新能力和效率。同时，较为完善的法律制度和法律环境也可以有效保护企业的合法权益，会进一步激发企业提高自主创新能力的积极性，促进企业发展（Grinstein，2008；Wei&Gima，2009)[5][6]。刘平宇（2010）[7]从政府、企业和市场三个层面对制度对于民营企业创新活动的影响进行了分析，并提出要综合运用这三者的力量进行制度创新，从而提高民营企业自主创新能力。国外学者关于税收优惠政策对企业创新影响的研究较早，有学者指出，税收优惠可以提高企业自主创新能力，需要合理运用税收优惠政策激励企业创新（David，2000；Cappelen，2011）[8][9]。近年来，国内学者也开始关注此方面的研究。陈红，张玉，刘东霞（2019）[10]以 2012-2014 年 475 家制造业和服务业上市公司作为样本数据，实证分析税收优惠对企业创新的影响，结果表明，税收优惠对企业创新具有一定的激励作用，这种激励作用在不同企业生命周期内存在差异。此外，陆续有学者研究指出，税收优惠可以提高企业创新绩效（戴晨，刘怡，2008；娄贺统，徐浩萍，2009；马伟红，2011；储德银，纪凡，杨珊，2017；梁俊娇，贾昱晞，2019）。
市场、进出口贸易、知识产权保护以及外商投资等对企业创新活动也具有重要影响。在市场竞争激烈的情况下，企业会为了更好的生存而进行新产品的研发，提高其创新能力。Henry（2000）[16]的研究发现，扩大资本市场开放有利于减少企业成本，影响企业投资，从而可以提高企业创新能力。朱琳，伊志宏（2020）[17]以 2010-2016 年 A 股上市公司作为样本，采用实施沪港通交易制度这一事件作为一项准自然实验，通过构建双重差分模型，实证检验分析了这一制度对企业创新活动的影响，分析结果表明，在实施这一制度后，资本市场对外开放程度加大，显著提升了企业创新绩效。而在知识产权保护方面，潘健平，王铭榕，吴沛雯（2015）18]以我国 2006-2012 年高新技术企业上市公司作为样本，对知识产权保护与企业创新的关系进行实证检验，结果发现，在知识产权保护力度高的地区可以显著提高企业创新绩效。另一方面，开放的经济环境以及进出口贸易也可以在一定程度上改善企业创新面临的困境。通过进出口贸易，一些发展中国家的企业可以学习西方发达国家先进产品的技术水平（李小平，朱钟棣，2006）[19]。改革开放以来，外商投资与我国经济增长保持着越来越为紧密的联系，通过外商投资所产生的“溢出效应”和“资本效应”也可以有效提高企业自主创新能力。根据对国内外相关研究的分析，外商直接投资主要通过“外溢效应”即通过示范效应、竞争效应和跨国公司人员流动及培训等渠道提高企业创新绩效（Kokko,1996）[20]。

2.2  民营企业家特质对企业创新绩效的影响
企业家对企业创新有着重要的影响，创新是企业家发现的一种新的生产方式，这种生产方式将会在企业内部发生“创造性破坏”，并将新的生产要素和生产条件相结合引入到企业新的生产体系之中，从而变革企业创新进程，实现“创造性积累”（约瑟夫，1990）[40]。优秀的企业家能够在企业经营过程中发现新的机遇，并创新组织生产模式。企业家个人特征和背景与企业创新绩效之间的关系受到国内外学者的广泛关注，大多数学者围绕企业家的年龄、性别、受教育程度、职能背景和政治关联等个人特征与企业创新绩效之间的关系展开了研究。熊彼特在 1912年发表的《经济发展理论》一书中明确指出，作为企业创新主体及创新的承担者和组织者，企业家在技术创新活动中发挥着灵魂和核心作用，对于提高企业创新能力具有关键作用。之后，学术界关于企业家对企业技术创新绩效的研究成果也越来越多。已有大量证据表明，企业家才能及其领导行为是企业获得创新绩效的关键（Waldman et al.，2001；李新春，苏琦，董文卓 2006）[41][42]。在企业家年龄和学历等方面，Barker 和 Mueller（2002）[43]曾通过研究指出，企业家年龄影响企业的研发和创新能力，越年轻的企业家，其所在企业的研发创新绩效水平就越高；学历背景为科学工程类专业的企业家所在企业的创新绩效水平更高。而在企业家性别方面，Boden（2000）[44]通过研究发现，相较于女性企业家，男性企业家在企业经营过程中可能会出现由于过度自信而给企业带来风险和损失的情况，不利于企业创新绩效的提升。Krishnan 和 Park（2005）[45]等学者通过比较女性企业家与男性企业家在企业经营过程中的不同，指出两者的经营风格、企业决策和创新管理等存在着显著差别，对企业创新绩效的影响也有所差异。此外，也有学者指出，由企业内部选拔出的企业家有利于提高企业创新绩效，而外部选聘的企业家却对企业创新绩效有着显著的抑制作用（Ang 和 Nagel，2007）[46]。
3   企业家外企工作经历与民营企业创新现状 ................................ 15
3.1  概念界定 .............................................. 15
3.1.1  企业家及外企工作经历 ................................. 15
3.1.2  企业创新............................ 16
4   企业家外企工作经历影响企业创新绩效的理论分析 .................................. 21
4.1  基础理论 ................................. 21
4.1.1 高阶理论 .................................... 21
4.1.2  烙印效应理论 ................................... 21
5   企业家外企工作经历影响企业创新绩效的实证分析 .................................. 27
5.1  数据来源与处理 ................................ 27
5.2  变量定义与选取 ......................................... 27

6   企业家外企工作经历影响民营企业创新绩效的机制分析

6.1 企业家外企工作经历对企业创新绩效的影响机制检验
以上实证分析结果表明，企业家外企工作经历显著提高了所在企业的创新绩效水平，接下来将探讨企业家外企工作经历对企业创新绩效的影响机制。企业家外企工作经历对企业创新绩效的影响可能主要是通过为企业积累社会资本和公司治理经验两个方面。有外企工作经历的企业家往往会在工作过程中积累更多的人脉资源，社会资本较为丰富。另外，外企工作经历使得企业家学习到了更为先进的企业管理经验，创新思维意识也得到了提高。社会资本和公司治理经验都有利于提高企业创新水平，但从宏观上来看，相较于社会资本，较为丰富的企业管理经验对企业创新水平的影响应该更为显著。丰富的企业管理经验会在很大程度上提高企业的整体效率，积极引导和优化创新资源配置。
通过以上分析，本文将选取构建合适的指标体系来衡量企业的治理水平和社会资本状况。首先是企业的治理水平，参考 Gompers et al.（2003）[101]的做法，构建 GIM 指数（企业治理指数）表征企业的治理水平。结合本文的调查问卷，选取了有无股东会、有无董事会、有无监事会、有无党组织、有无工会、有无职工代表大会、是否自任总经理或总裁以及重大决策是否由本人亲自决定等与企业治理结构有关的问题。如果企业满足其中一点则为 1，否则为 0，企业治理指数 GIM 就是以上问题方面得分的总和。其次是关于社会资本指标，参考严成樑（2012）[102]的研究，衡量社会资本主要是通过人们之间的相互信任和社会参与。结合本文的实际调查问卷状况，考虑到我国比较特殊的“人情”和“官场”社会，在剔除缺失值后，主要选取企业家是否为人大代表，是否为政协委员以及是否为中共党员等问题来衡量企业家获得社会资本的能力。具体计算方法与 GIM 指数相同，即每满足其中一个问题得分为 1，否则为 0，最后将其加总就可以得到反映企业家社会资本的指标。表 6.1 是两组企业家的社会资本和企业治理结构的 t 检验结果，结果表明，与无外企工作经历的企业家相比，有外企工作经历的企业家所在企业无论是在社会资本还是在企业治理结构方面表现更好。
7   结论与政策建议

7.1  研究结论
本文利用 2001、2003、2007、2009、2011 和 2013 年共六次的全国民营企业抽样调查数据，并结合高阶理论、“烙印效应”理论、社会学习理论和毕生发展理论，实证检验了企业家外企工作经历对我国民营企业创新绩效的影响，并进行了影响机制检验和异质性分析，研究结果表明：（1）与无外企工作经历企业家相比，有外企工作经历企业家的民营企业其创新投入和创新产出表现更优，结论对于不同的研究方法和变量定义都比较稳健；（2）影响机制检验结果显示，企业家外企工作经历主要是通过积累社会资本、提高企业管理水平等方面来影响企业创新绩效水平，一般而言，有外企工作经历的企业家会花费更多的时间和经历经营其社会网络，积攒人脉资源，有利于提高企业创新绩效水平；（3）对企业家外企工作经历的异质性分析结果表明，相较于低市场化地区、女性企业家和企业家其他人员外企工作职位经历而言，企业家外企工作经历对企业创新能力的提升作用在市场化程度较高的地区、男性企业家和有外企负责人工作职位经历的企业家更为显著；相较于农业和制造业企业，企业家外企工作经历对服务业企业创新绩效的提升作用更为显著。
参考文献（略）