劳动力市场扭曲对中国制造业出口技术复杂度的影响

本文是一篇国际贸易论文，本文对劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的作用机理提出了理论假设。探讨了劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的直接影响以及通过扭曲收益效应、研发抑制效应、人力资本效应等渠道产生的间接影响。然后基于2005-2016年我国26个制造业行业面板数据，从整体和分行业测算和分析了我国制造业劳动力市场扭曲程度和出口技术复杂度的整体表现，并运用实证对劳动力市场扭曲可能的作用机制进行验证，明确其对出口技术复杂度的直接及间接影响。

第1章  绪论

1.1 研究背景与意义
1.1.1 研究背景
近年来，国内外经济环境出现了颇多的变化，一直以来快速经济增长所依赖的资源与人口红利大幅度缩水，由于环境和资源的局限，增长的出口态势已经无法维持。基于要素投入粗放型增长，我国被推上了全球贸易大国的地位，然而在国际价值链中却只是属于从属的角色，在贸易盈利能力、贸易结构以及产品质量上均还未触及国际前沿水平。面对无法持续的粗放型经济增长，唯一的出路就是以技术力量驱动贸易结构调整，技术水平的提升是保证繁荣的出口贸易局面的根本。基于此，出口产品必须要增强技术复杂度，这不仅对于出口贸易转型升级有诸多增进，对于转变经济增长模式同样意义显著，是一项战略性的谋划。基于快速扩张的贸易规模，高新技术产品和机电产品在我国出口商品中的比重逐步提高，出口产品结构得到一定程度的优化升级。但从总体来看，我国出口的产品大多仍是劳动密集型产品或位于高端产品产业链的低端环节，技术复杂度低的特点仍然十分明显，因此，提高我国出口产品的技术复杂度迫在眉睫。中国出口产品可以通过很多方法改善技术复杂度。如利用外商直接投资（FDI）带来的技术溢出，或是借助对外直接投资(OFDI)形成的逆向技术溢出，从其他国家技术中寻找借鉴，从而改善自身技术能力。我们也可以从自身着手，通过改善和利用中国的内部环境，鼓励企业自主创新，从而提高出口产品的技术复杂度。
在我国，由于处于经济转型期，资本、劳动力等要素市场存在显著扭曲的特点，要素市场化在各地各行业的推进工作总是较产品市场滞后，市场扭曲明显，具体表现为要素价格扭曲和要素流动障碍等。经济学家在近些年的研究中获知，全要素生产率可以通过更多途径来实现提升，而非科技进步这一条途径。生产要素再配置就是一项新的、有效的选择。凭借着经济持续增长带来的动力，制造业出口复杂度实现了稳步地提升，而扭曲的要素市场抑制了经济运行效率，正在快速的弱化经济增长的动能与潜能。国内外许多研究均发现，资本、劳动力等要素市场扭曲不仅对中国粗放式经济增长模式具有锁定效应，而且对研发投入、全要素生产率、人力资本的提高、国际技术溢出等都有着阻碍作用。

1.2 研究内容与方法
1.2.1 研究内容
本文研究的是劳动力市场扭曲对我国制造业出口技术复杂度的影响。首先，通过大量文献阅读和梳理归纳，本文对劳动力市场扭曲对我国制造业出口技术复杂度的直接影响以及从扭曲收益、研发抑制和人力资本三方面去分析劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的间接影响机理，提出相应假说，建立理论框架。其次，经过数据搜集，对我国制造业行业劳动力市场扭曲程度和出口技术复杂度进行测算，对其进行现状分析，并利用计量实证工具和方法研究劳动力市场扭曲对出口技术复杂度所产生的直接及间接影响并验证所提的理论假说，最后针对理论假说和实证结果做出相应的政策建议。研究分五个章节推进，具体的内容如下：
第一章为绪论部分，构成的内容有选题背景、研究意义、研究内容和运用的方法以及文章不同于已有研究的创新点。 第二章为文献综述。着重对劳动力要素市场扭曲的测度、要素市场扭曲带来的经济效应、出口技术复杂度的测量、影响出口技术复杂度的因素、劳动力市场扭曲作用于出口技术复杂度的具体表现等，对已有研究进行文献的梳理和归纳，并基于已有文献的贡献与不足之处进行文献评述，为形成本文的可行性研究脉络提供相应的启发。
第三章为劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的影响机理分析。根据现有的研究和理论基础，试图来拟合劳动力市场扭曲可能作用于出口技术复杂度的机制。本文发现，劳动力市场扭曲除了会对我国制造业出口技术复杂度产生直接影响之外，还分别从扭曲收益效应、研发抑制效应和人力资本效应三个路径出发提出相应的传导机制理论构想。
第四章为劳动力市场扭曲与中国制造业出口复杂度的现状分析。先设计了出口技术复杂度与劳动力扭曲的指数，在此基础上，借助指数来测定中国整个制造业、各个行业具体的出口复杂度与劳动力扭曲水平，然后围绕得到的度量结果展开分析。
第五章为劳动力扭曲与出口技术复杂度模型的构建和实证分析。基于上述理论分析，设计出计量模型。首先运用 2005-2016 年我国 26 个制造业行业的数据进行基准回归，考察了劳动力扭曲对出口复杂度的影响；然后对基准回归结果进一步进行稳健性和异质性检验，以确保回归结果的有效性；最后通过中介效应检验进一步把握劳动力扭曲对出口复杂度的影响机制，对前文的理论机理分析加以验证。
第六章为结论与政策建议。在前述理论和实证分析基础上，结合我国劳动力市场和制造业行业的实际情况，提出了改善我国劳动力扭曲和提高我国制造业出口技术含量方面的对策建议。

第 2 章 文献综述

2.1 劳动力市场扭曲相关研究
劳动力要素是企业投入的所有生产要素中的重要组成部分，专家学者们对劳动力市场扭曲的研究一般都包含在对要素市场扭曲的研究之中，很少专门对劳动力要素市场进行研究。国内外学者最开始着重研究要素市场扭曲的成因和扭曲程度的测算，随着研究的深入，后来慢慢的也开始研究其对生产效率、经济增长和出口贸易等产生的经济效应。
2.1.1 劳动力市场扭曲的测度
要素市场扭曲通常反映在要素价格扭曲、要素配置效率和要素市场化水平等方面，相应的，在学界常用的测度方法有生产函数法、生产前沿分析法和市场指数法。
第一，生产函数法。其可以用于测算要素市场扭曲水平的替代指标要素价格扭曲水平。通过估量相关要素的边际收益，然后和要素价格对比。得到的值如果比 1 大，则表示要素收入超过了要素价格，即形成负扭曲，反之则为正扭曲。测定要素市场整体的扭曲情况时，可按照生产函数中的要素产出比例进行加权。Rader（1976）最先以印度和美国为样本国，采用生产函数方法来衡量扭曲的农业要素价格。用该方法进行要素市场扭曲测算，通常是借助超越对数生产函数、柯布道格拉斯（C-D）生产函数进行，或是在此基础上做出调整。学者陈永伟和胡伟民（2011）把资源错配和效率损失引入到传统增长核算中，同时结合要素的实际使用与理论使用比值对扭曲程度进行验证。王宁和史晋川（2015）基于对资本与劳动力边际产出中时间 t 的影响的考虑，设计了时间弹性生产函数，并用于对要素价格进行扭曲水平的测算，表明在要素价格上资本、劳动力表现为负扭曲，有着不同的扭曲程度，相较之下资本扭曲更为严重。钟世川（2017）引入技术进步变量，构建了要素增强型生产函数进行分析。生产函数法可用于衡量国家、地区或者行业层面的要素价格扭曲程度，也可用于衡量微观企业层面的数据，应用范围很广。
第二，生产前沿分析法。Farrell（1957）首先提出了比较要素生产的实际可能性曲线与最优可能性曲线的基本逻辑，由此得出的差值即为要素扭曲水平。有非参数化的数据包络分析（DEA）、参数化随机前沿分析（SFA）两种方法。非参数法对观测值要求较高，因此在大多数计算中，扭曲程度的计算多是借助参数法。盛誉（2005）在测度中国要素市场在不同行业与地区的分布中，引入了随机前沿分析。结果显示，要素扭曲广泛地存在于不同的行业和地区，具体的程度不一，调整要素扭曲程度可以大幅度提高企业的生产率。赵自芳和史晋川（2006）在实证中导入 DEA 法，分析我国的产业效率由于要素市场扭曲而发生的损失，指出如果技术效率能够避开要素市场扭曲影响，至少能够使中国制造业生产总值上调 11%。生产前沿分析法最大的优势在于能够把要素市场扭曲拆分为技术扭曲、配置扭曲两部分，但其只能用于对整个要素市场进行评估，而无法对要素扭曲类型进行判断，有所不足。另外，基于 DEA 和 SFA 这两种不同方法，可能会得出不同的结果，甚至存在严重悬殊。
2.2 出口技术复杂度相关研究
2.2.1 出口技术复杂度的测度
出口技术复杂度指标自提出以来，就被大量的用于国家（地区）出口产品技术水平的测度，可以通过其了解国家（地区）产品出口结构、产品技术水平以及国际产业链的地位等。通常来讲，出口技术复杂度正相关于产品技术含量。具体的测算指标可以概括为两类，一是收入指标，二是出口相似指标。
1.收入指标
收入指标一般会以 EXPY 来表示。Michaely（1984）最早在出口复杂度的测定中引入了贸易专业化指数（TSI），它包含了一个假设，决定某产品技术含量的是出口该产品的所有国家的人均 GDP。也就是说指标的计算以涉及该产品生产的所有国家人均 GDP 为基础，进行加权计算得到均值，以该商品出口量在世界上所占的比重作为其权重。之后 Lall et al.（2006）基于比较优势理论，创设了出口附加值指数（sophistication of export）。然而，后来一些学者发现，该指数的权重高估了大国的作用，小国的比较优势没有体现出来。因此，许多学者试图对权重进行修正，使计算结果更接近实际贸易情况。Hausmann et al.（2007）以各国出口产品的显性比较优势（RCA）为权重对该指数进行了修正，即以一国某一商品的出口额占该商品世界出口额的相对比例作为人均 GDP 的权重。该指数分为两步计算：先求出单项产品出口复杂度（PRODY），然后求出国家一揽子出口复杂度（EXPY）。在其看来，该指数很好地反映了出口商品结构与该国在国际分工地位。然而，指数中却未能体现出产品异质性。基于此，Xu（2010）对照产品出口单价重新修改了质量指数，使优质产品具有更大的权重。
在中国，也有大量学者围绕中国出口产品的技术复杂度，尝试设计一套适宜的衡量指标。如，学者关志雄（2002）在 Michaely（1984）提出的贸易专业化指数（TSI）的基础上，指出将国际市场上各产品出口国占世界市场的比重加权后，然后与出口国的人均 GDP 相乘，即可求出技术附加值指数（TV）。樊纲等（2006）在关志雄（2002）的方法上，从更深的层面剖析技术附加值间接赋值原理，以此为依据对贸易货物进行技术附加值的测定。对我国的技术结构和贸易结构进行分析后，发现我国的出口结构发生了变化，正在由低技术附加值向中等技术附加值逐渐转变。陈晓华等（2011）对 Hausmann et al.（2007）的“属地”法做了修正，并导入全要素生产率，确立了测定工业出口复杂度的“属企”法，在一定程度上减小了偏差。杜传忠和张丽（2013）以投入产出表为基础求出垂直专业化指数，设计出出口技术复杂度指数，把加工贸易干扰剔除了。

第 3 章 劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的影响机理分析 ................. 17
3.1 劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的直接影响 ..................... 17
3.2 劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的间接影响 ..................... 18 
第 4 章 劳动力市场扭曲与出口技术复杂度的现状分析 ..................... 22
4.1 中国制造业劳动力市场扭曲的现状 ............................... 22
4.1.1 劳动力市场扭曲的测度 ..................................... 22
4.1.2 劳动力市场扭曲的整体现状 ................................. 23
第 5 章 劳动力市场扭曲对中国制造业出口技术复杂度影响的实证研究 ...... 29
5.1 模型设定 .............................. 29
5.1.1 静态面板模型 ............................... 29
5.1.2 动态面板模型 ............................... 29

第 5 章 劳动力市场扭曲对中国制造业出口技术复杂度影响的实证研究

5.2 变量选取与数据说明
5.1.1 变量选取及其数据来源
除了第 4 章中提到的被解释变量出口技术复杂度和核心解释变量要素市场扭曲以外，按照以往研究的经验，本文基准回归中所用到的其他控制变量以及影响机理检验中用到的中介变量的测算方法及其数据来源如下表所示：
第 6 章 结论与政策建议

6.1 研究结论
在对国内外关于要素市场扭曲和出口技术复杂度的研究进展进行梳理的基础上，本文对劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的作用机理提出了理论假设。探讨了劳动力市场扭曲对出口技术复杂度的直接影响以及通过扭曲收益效应、研发抑制效应、人力资本效应等渠道产生的间接影响。然后基于2005-2016年我国26个制造业行业面板数据，从整体和分行业测算和分析了我国制造业劳动力市场扭曲程度和出口技术复杂度的整体表现，并运用实证对劳动力市场扭曲可能的作用机制进行验证，明确其对出口技术复杂度的直接及间接影响。研究得出的结论如下：
经过测算发现，在样本期间，我国制造业各行业的劳动力市场总体上存在负向扭曲，劳动力要素应得收入大于实际收入，劳动力价格被低估，不过近年来扭曲程度有所缓和；从细分行业的情况来看，不同行业的劳动力扭曲程度大小和方向存在显著差异。从不同要素密集型角度来看，劳动密集型行业的扭曲程度大于1，存在严重的负向扭曲，资本密集型和资本技术密集型行业则小于1，存在一定程度的正向扭曲，且资本密集型行业的扭曲程度更严重；我国整体行业出口技术复杂度略有波动的呈现缓缓上升的趋势。同时出口技术复杂度高度相关于行业的要素密集水平，在样本期间，在出口技术复杂度方面各种不同的要素密集型行业存在较大的区别，其中出口技术复杂度均值居于首位的是资本密集型行业，其次是资本技术密集型行业，相比之下劳动密集型行业最小。
实证分析部分，通过构建静态、动态及中介效应模型对理论假设进行实证检验后，可以看出实证结果支持了理论分析的预期。基准回归结果表明，劳动力市场扭曲对出口复杂度具有显著且稳健的抑制作用。按要素密集度细分不同制造业行业进行分组回归后，发现相对于资本/资本技术密集型制造业来说，劳动密集型制造业的劳动力扭曲对出口复杂度的抑制作用更大。最后，采用Bootstrap法构建中介效应模型对影响机制进行检验，结果表明，劳动力市场扭曲被证实可以经由扭曲收益效应、人力资本效应、研发抑制效应等路径，间接地干扰中国制造业，阻碍其提升出口复杂度。
参考文献（略）