高速公路扩能项目风险评价与应对措施研究

本文首先对风险管理相关理论进行了梳理，接着从前期决策阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、运营阶段这五大阶段对高速公路扩能项目风险因素进行全面识别，然后运用 AHP-FCE 构建了高速公路扩能项目风险评价模型，最后以成渝高速扩能改造二期工程项目为案例进行实例分析，并提出了针对性的风险应对策略。

1 绪论

1.1 研究背景及研究意义
1.1.1 研究背景
近几十年来，随着社会不断进步和经济快速发展，基础设施建设是国家的基础产业，是社会经济发展的坚实支撑，它可以优化我国的国民经济结构，促进我国经济和社会的协调发展。中共十八届三中全会明确提出“拓展基础设施建设空间，加快完善安全高效、智能绿色、互联互通的现代基础设施网络”；党的十九大也强调“加强水利、铁路、公路、水运、航空、管道、电网、信息、物流等基础设施网络建设”。“十三五”期间，我国将继续建设西气东输工程、“八纵八横”高速铁路网络、“九纵六横”煤炭物流通道网络、城市基础设施等一大批基础设施项目。可见，基础设施建设一直受到国家的高度重视，。
高速公路作为基础设施建设体系中的重要组成部分，在优化国民经济结构的同时，也提高了人民的生活质量。进入 21 世纪后，我国经济步入快速发展的新时期，公路建设的发展尤其是高速公路的发展进入了非常关键时期，全国范围内的高速公路网络体系建设和规划不断完善。根据 2018 年交通运输部公布的《交通运输行业发展统计公报》资料显示，从 2013 年到 2017 年全国公路总里程及公路密度呈逐年递增的态势（如图 1.1 和图 1.2 所示）。截止到 2017 年底，全国公路总里程已达到 477.35 万公里，比上年增加 7.82 万公里；公路密度 49.72 公里/百平方公里，比上年增加 0.81 公里/百平方公里。其中，高速公路里程 13.65 万公里，增加 0.65 万公里；高速公路车道里程 60.44 万公里，增加 2.90 万公里；国家高速公路 10.23 万公里，增加 0.39 万公里。由此可见，在未来几十年里，高速公路建设仍将是国家基础设施建设的重点内容。

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1.2 国内外研究现状
1.2.1 国外研究现状
西方的学术界对于建设项目的工程潜在风险的研究较早，因此相关学术成果较多。
上世纪七十年代，Gordon.A[1]将工程风险管理的基本内容中增加了建设工程项目的运营阶段，并对全寿命周期的概念进行了总结，一直到上世纪九十年代，工程管理中开始出现对风险管理的相关研究，风险管理也作为一个新兴的学科领域逐步走上学术舞台；1991 年，部分欧美国家的学者对工程项目风险进行了研究，但此时研究的重点主要在对工程风险的分析和控制方面。
同阶段，美国成立了“风险管理委员会”来对建设工程项目风险管理进行研究，并颁布了《风险管理词典》，书中首次对风险管理的定义进行了明确的阐述，而后颁布的《AACE-I 的专业风险管理指南》中对工程建设项目风险管理和工程造价风险管理的相关过进行了梳理，并首次对“全面造价管理”的相关概念进行了解释，此时，造价风险管理的重点工作是对风险因素进行初步预测和分析；
埃蒙德·H·康罗（2005）[4]则对风险管理的内容进行了划分，他将风险管理的工作内容分为风险分析和风险控制两部分。
Darko Duki(2015)[10]利用概率论和数理统计作为数学基础，对建设工程项目的成本和施工进行分析，并将整理的数据作为计算机模拟基础对工程造价的风险进行了应对措施的制定。Rao Tummala（2017）等进一步的提出了较为系统和完整的风险管理过程方法，并在风险评价时引入了较多的数学方法和函数模型，从而可以定量化的进行风险的管理和评价[27]。Dorota Kuchta（2018）等建立了大型项目风险的评价方法，并采用了模糊函数的方法对风险程度进行定量化评价[28]。Serguieva（2015）等认为在风险评价时可以采用模糊区间分析法[29]。
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2 相关概念与理论基础

2.1 相关概念
2.1.1 高速公路扩能项目
我国经济正进入工业化、信息化的跳跃式发展阶段，经济的快速发展离不开高效、快捷、安全的交通服务，其中高速公路对国民经济和社会发展的促进作用日渐明显。同时社会经济的快速发展使得人们的物质生活水平越来越高，高速公路交通量迅速增加，公路服务水平下降明显、运输成本提高、交通事故有所增加，一些高速公路的负荷已达到极限，加上建设年代久远，早期修建的部分高速公路已经达到或者超过了设计通行能力，逐渐出现了交通拥堵现象，严重影响了道路的服务水平和交通安全，因此对早期建成的高速公路急需进行扩能改造来改善现状。
高速公路扩能项目是指对不能满足现有交通量需求、服务水平明显下降、达到公路负荷极限的高速公路进行扩能改造，使其符合现阶段高速公路服务标准的工程项目。我国的土地资源相对缺乏，相对于新建高速公路来说，对已有高速公路进行扩能改造能充分利用原有路基，减少建设用地，缩短建设周期，节约国家资源，促进高速公路沿线区域社会经济发展。
2.1.2 风险
风险以此源于古代渔民口口相传的“风”，海上作业有风必有险，因此称作风险。英文中的风险源于十七实际的文献记载，表示客观存在不以人的意志转移的危险。
1901 年，美国经济学家威特雷首先对风险的概念进行了解释，他认为客观性和不确定性是风险最大的两个特征。1921 年，美国经济学家奈特解释了不确定性和风险的区别和联系，不确定性的含义是不可以用数学计量的且不可预测的，而风险则可以通过一定的方法进行度量。1964 年，额米果经济学家威廉和汉斯补充说明，风险是相对的和客观的。1985 年美国经济学家海恩斯对风险的本质进行了分析，他认为风险可以按照破坏程度和发生的可能性分为两大类。
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2.2 高速公路扩能项目风险内容
2.2.1 项目风险构成要素
高速公路扩能项目风险与一般工程项目风险的属性基本相同，一般来讲项目风险要素主要由风险因素、风险事件和风险后果构成[71]。三者之间的关系如图 2.1所示。

①风险因素
风险因素的含义为导致风险出现的诱因。一个风险产生的决定性要素为这一风险产生的主观诱因。同时这一不确定性主观诱因产生的原因为，人们对于事情的认知受到自身水平以及理解的限制。在高速公路扩能项目实施中存在很多的不确定性，这也决定了其存在着各种各样的风险因素。
②风险事件
风险事件则为风险因素导致的有很大概率出现的偶然性事件，为出现损失最为根本的原因，它是外部展现出的客观条件，项目最终有没有出现损失，是由风险事件对于工程产生的影响状况决定的。
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3 高速公路扩能项目风险识别.........................13
3.1 风险识别的路径..................13
3.2 高速公路扩能项目生命周期划分..........................13
4 高速公路扩能项目风险评价......................22
4.1 高速公路扩能项目风险评价指标体系设计.........................22
4.1.1 指标的设计原则............................22
4.1.2 指标体系设计..........................22
5 成渝高速扩能改造二期项目风险评价与应对措施......................30
5.1 项目概况.............................31
5.2 项目风险识别........................31

5 成渝高速扩能改造二期项目风险评价与应对措施

5.1 项目概况
成渝高速公路由 G76 厦蓉高速和 G85 银昆高速组成，是连接成都市和重庆市的高速公路，也是重庆市的第一条高速公路。它于 1990 年 9 月开工，1995 年 9月建设完毕，全长 337.5 公里，沿线经过成都、资阳、内江、重庆等川渝沿线 4个县（市）区。成渝高速公路通车后对沿线经济发展起到了巨大带动作用，取得了预期的良好效果。但同时随着沿线社会经济发展，全线特别是主城至永川段交通量与日俱增、拥堵严重、服务水平持续下降，已经无法满足日益增长的交通量需求，极大地制约了沿线的经济发展及交通出行。
2011 年重庆市政府启动了成渝高速公路扩能改造前期工作。根据当年成渝高速交通量数据，全线日均交通量达 4 万辆，其中主城至白市驿段达 8.3 万辆，白市驿至璧山段达 4.5 万辆，璧山至永川段达 4.0 万辆，永川至荣昌达 2.5 万辆，荣昌至桑家坡主线收费站达 1.7 万标准小客车，交通量与主城的距离越近越呈现快速递增趋势，且沿线各出入口有明显交通量转移。经研究决定将九龙坡至永川段作为一期工程实施，即九永高速公路，该段全长 49 公里，走向为九龙坡走马—华岩隧道（在建）—双福新区—缙云山隧道—来凤街道—定林云雾山隧道—小坎—成渝高速—永川，设计时速 100 公里、双向 6 车道，于 2017 年 12 月 26 日 13时正式通车。
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总结、启示与展望

1.论文总结
高速公路作为基础设施建设体系中的重要组成部分，它具有较强的运输能力和较高的安全系数，以高效率的运输速度加快了国家和地区经济的发展。同时社会经济的快速发展使得高速公路交通量迅速增加、公路服务水平下降明显，一些高速公路的负荷已达到极限，逐渐出现了交通拥堵现象，严重影响了道路的服务水平，因此急需对早期建成的高速公路进行扩能改造来改善现状。本文首先对风险管理相关理论进行了梳理，接着从前期决策阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、运营阶段这五大阶段对高速公路扩能项目风险因素进行全面识别，然后运用 AHP-FCE 构建了高速公路扩能项目风险评价模型，最后以成渝高速扩能改造二期工程项目为案例进行实例分析，并提出了针对性的风险应对策略。论文的主要研究成果如下：
（1）本文将高速公路扩能项目生命周期划分为前期决策阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工阶段、运营阶段这五大阶段，且项目风险管理贯穿于项目的各个阶段；在项目实施前，要做项目的风险分析，它是前期决策阶段可行性研究报告的一个重要组成部分。
（2）本文从高速公路扩能项目的五个阶段入手，对各个阶段的风险因素进行了全面识别，最后一共识别出 29 个风险因素，并建立了高速公路扩能项目风险因素清单。
（3）本文深入分析了风险评估指标体系的设计原则；从目标层、标准层和指标层三个维度构建了高速公路扩能项目风险评估指标体系；并基于 AHP 和 FCE的评价方法构建了高速公路扩能项目风险评价模型。
（4）本文以成渝高速扩能改造二期工程项目为例进行了实例分析。从前期决策阶段、设计阶段、建设准备阶段、施工阶段和运营阶段这五个阶段全面识别了成渝高速扩能改造二期工程项目可能存在的风险因素，在此基础上，运用AHP-FCE 来评估成渝高速扩能改造二期工程项目风险大小，得到该项目的风险大小为 0.5264，属于中等风险，并针对风险较高、权重较大的风险因素提出相应的风险应对策略。
参考文献（略）