中间品进口对制造业企业技术创新模式选择的影响研究
时间：2020-12-25 来源：51mbalunwen
本文认为对中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的直接效应进行了检验，然后从知识资源与资金资源角度出发，分别从技术溢出效应、利润增长效应以及出口规模扩张效应三个方面重点讨论了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，并借助中介效应模型以及可调节的中介效应模型依次进行了实证检验；其次，本文进一步从企业规模、企业融资约束以及企业面临市场竞争的异质性角度进行分类研究，加深了中间品进口对制造业企业技术创新模式产生差异化影响的理解；最后，本文以贸易自由化为调节变量，并借助调节效应模型，对中间品贸易自由化如何影响制造业企业技术创新模式的选择进行了理论与实证分析。
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第三章 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的实证分析..................13
3.1 中间品进口对制造业企业技术创新模式基准回归分析....................... 13
3.1.1 基准回归模型的构建................................... 13
3.1.2 变量测量 .............................. 13
第四章 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的异质性分析................31
4.1 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的异质性机理分析....... 31
4.1.1 企业规模异质性的机理分析..................... 31
4.1.2 企业市场竞争异质性的机理分析....................... 32
第五章 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式的作用分析................37
5.1 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的机理分析....... 37
5.2 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的实证分析....... 37
6 研究结论与政策建议
6.1 研究结论
进口中间品贸易是中国企业参与全球专业化分工合作，积极探索开放式创新路径的一种有效方式。本文运用世界银行 2012 年中国企业营商环境调查数据与2012 年中国城市统计年鉴匹配数据，首先，对中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的直接效应进行了检验，然后从知识资源与资金资源角度出发，分别从技术溢出效应、利润增长效应以及出口规模扩张效应三个方面重点讨论了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，并借助中介效应模型以及可调节的中介效应模型依次进行了实证检验；其次，本文进一步从企业规模、企业融资约束以及企业面临市场竞争的异质性角度进行分类研究，加深了中间品进口对制造业企业技术创新模式产生差异化影响的理解；最后，本文以贸易自由化为调节变量，并借助调节效应模型，对中间品贸易自由化如何影响制造业企业技术创新模式的选择进行了理论与实证分析。本文主要研究结论如下：
第一，从整体上来说，中间品进口有利于促进中国制造业企业高端技术创新模式的选择，降低了其从事低端技术创新活动的概率，且这一结论在纠正了样本的选择性偏差以及处理了模型的内生性问题后，依然成立。
第二，从作用机制来看，进口中间品带来的企业利润增长效应以及出口规模扩张效应会对制造业企业选择从事高端技术创新活动产生中介效应，而中间品进口带来的技术溢出效应对制造业企业技术创新模式选择的影响会受到企业吸收能力的调节，当企业吸收能力越强时，技术溢出效应会促进企业高端技术创新模式的选择。而当企业吸收能力越弱时，技术溢出效应促进制造业企业高端技术创新模式选择的作用并不明显，且这一效应在非国有制造业企业中表现突出。
第三，企业异质性分析结果表明，规模越大、面临市场竞争程度越大以及面临融资约束程度越大的企业，中间品进口促进制造业企业高端技术创新模式选择的作用往往更明显。
第四，贸易自由化程度越高，中间品进口越有利于促进制造业企业高端技术创新模式的选择，且这一结论在进行了相关稳健性检验后，仍然成立。
参考文献（略）
1 绪论
1.1 研究背景
中国制造业多数行业在嵌入到全球价值链生产制造的过程中，被发达国家长期“低端锁定”于创新低、技术含量低的生产制造环节（刘志彪和张杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之间，中国制造业细分的 22 类行业中就有 12 类行业处于价值链“低端锁定”状态，占比将近 55%（张慧明和蔡银寅，2015）[2]。制造业中的高新技术制造业总体上处于全球价值链的低端位置（郭晶和杨艳，2010）[3]，战略性新兴产业也面临全球价值链“低端锁定”的风险（白雪洁和李媛，2012）[4]。面对如此困境，2016 年 12 月 6 日，商务部等 7 部门联合下发了《关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见》，意见指出要大力倡导企业探索开放式创新路径，鼓励企业吸取全球优质要素资源，积极扩大先进新技术和关键设备、零部件等中间产品的进口，着力提高中国企业创新能力[5]。
1.1 研究背景
中国制造业多数行业在嵌入到全球价值链生产制造的过程中，被发达国家长期“低端锁定”于创新低、技术含量低的生产制造环节（刘志彪和张杰，2007）[1]。入世之后的 2003—2011 年之间，中国制造业细分的 22 类行业中就有 12 类行业处于价值链“低端锁定”状态，占比将近 55%（张慧明和蔡银寅，2015）[2]。制造业中的高新技术制造业总体上处于全球价值链的低端位置（郭晶和杨艳，2010）[3]，战略性新兴产业也面临全球价值链“低端锁定”的风险（白雪洁和李媛，2012）[4]。面对如此困境，2016 年 12 月 6 日，商务部等 7 部门联合下发了《关于加强国际合作提高我国产业全球价值链地位的指导意见》，意见指出要大力倡导企业探索开放式创新路径，鼓励企业吸取全球优质要素资源，积极扩大先进新技术和关键设备、零部件等中间产品的进口，着力提高中国企业创新能力[5]。
2002—2019 年 18 年间，中国货物进口总额由 24430.27 亿元增长至 143162.41亿元，其中中间品进口额占货物进口额比重超过 70%。中间品进口贸易在中国对外经济发展中占有举足轻重的位置。中间品是制造业企业再生产的关键投入产品，同时进口中间品贸易也是中国企业参与全球专业化分工合作，积极探索开放式创新路径的一种方式。
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1.2 研究意义
本研究具有以下理论意义：
虽然有不少文献关注到中间品进口与企业创新之间的关系，但涉及到中间品进口与企业技术创新模式选择关系的研究尚不多见。本文按照产品创新与工艺创对企业技术创新模式进行了高端与低端之分，建立了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，分析了中间品进口对制造业企业技术创新模式的异质性影响，并进一步考虑到贸易自由化的调节效应，这是对现有文献的扩充，具有一定的理论意义。
本研究具有以下实践意义：
进口中间品贸易是中国企业积极融入全球价值链生产制造之中，积极探索开放式创新路径的一种有效方式。本文从知识资源与资金资源角度出发，分别从技术溢出效应、利润增长效应以及出口规模扩张效应三个方面深入讨论了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，并分析了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的差异化影响。这对于企业管理者而言，如何推动企业高效整合利用全球性科技资源，促进企业自主创新能力的提升具有重要的现实意义。
本研究具有以下理论意义：
虽然有不少文献关注到中间品进口与企业创新之间的关系，但涉及到中间品进口与企业技术创新模式选择关系的研究尚不多见。本文按照产品创新与工艺创对企业技术创新模式进行了高端与低端之分，建立了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，分析了中间品进口对制造业企业技术创新模式的异质性影响，并进一步考虑到贸易自由化的调节效应，这是对现有文献的扩充，具有一定的理论意义。
本研究具有以下实践意义：
进口中间品贸易是中国企业积极融入全球价值链生产制造之中，积极探索开放式创新路径的一种有效方式。本文从知识资源与资金资源角度出发，分别从技术溢出效应、利润增长效应以及出口规模扩张效应三个方面深入讨论了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，并分析了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的差异化影响。这对于企业管理者而言，如何推动企业高效整合利用全球性科技资源，促进企业自主创新能力的提升具有重要的现实意义。
更进一步地，本文将贸易自由化作为调节变量，深入考察中间品进口贸易自由化对制造业企业技术创新模式选择的影响，这为中国政府进一步完善相关贸易政策，为中国企业提供有利的外部市场环境具有一定的实践意义。
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2 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的机制分析
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2 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的机制分析
2.1 技术溢出效应
贸易自由化带来的关税水平的削减，企业支付成本的降低，大量非关税壁垒的消除，生产者面临技术输入限制的放松，很大程度上增加了进口国企业对多样性、高质量中间品的可获得性。高质量中间产品是制造业企业从事技术创新的关键。大量的研究表明，自贸易自由化逐步深化以后，中国制造业企业进口中间品质量整体呈现上升趋势（施炳展和张雅睿，2016；余淼杰和李乐融，2016）[47,48]。而大量进口的高质量中间品往往包含着来源国领先的技术水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，进口国企业通过对其消化、吸收可以进一步提高自己的研发能力与技术水平，促进企业技术创新。当然，这能否更进一步地促进企业选择从事较为高端的创新活动，还与企业自身的吸收能力紧密相关。这是因为国际技术溢出的效果往往会受到企业对知识的吸收与整合能力的影响（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企业赖以对知识获取、消化、转化和运用的一种能力（Zahra & George，2002）[51]，企业吸收能力越强，越有利于提升其自身创新的速度和范围（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企业高端创新。相反当企业吸收能力较低时，进口中间产品的技术溢出效应往往难以有效发挥，增加了企业从事低端创新活动的可能性。因此进口中间产品能否有效的发挥技术溢出效应，促进企业高端创新，这本身就对企业的吸收能力提出了一定的要求，这要求进口中间产品的企业相应地配套使用更为高端的机器设施以及雇佣更高层次的人力资本，来进一步提升自身的吸收能力。企业吸收能力的增强有利于发挥进口中间品带来的技术溢出效应对企业从事相对高端创新活动的促进作用。根据上述分析，本文提出理论假说 H1。
贸易自由化带来的关税水平的削减，企业支付成本的降低，大量非关税壁垒的消除，生产者面临技术输入限制的放松，很大程度上增加了进口国企业对多样性、高质量中间品的可获得性。高质量中间产品是制造业企业从事技术创新的关键。大量的研究表明，自贸易自由化逐步深化以后，中国制造业企业进口中间品质量整体呈现上升趋势（施炳展和张雅睿，2016；余淼杰和李乐融，2016）[47,48]。而大量进口的高质量中间品往往包含着来源国领先的技术水平（Blalock & Veloso，2007）[49]，进口国企业通过对其消化、吸收可以进一步提高自己的研发能力与技术水平，促进企业技术创新。当然，这能否更进一步地促进企业选择从事较为高端的创新活动，还与企业自身的吸收能力紧密相关。这是因为国际技术溢出的效果往往会受到企业对知识的吸收与整合能力的影响（Szulanski，2000）[50]。吸收能力是企业赖以对知识获取、消化、转化和运用的一种能力（Zahra & George，2002）[51]，企业吸收能力越强，越有利于提升其自身创新的速度和范围（Helfat，1997；Kim & Kogut，1996）[52,53]，促使企业高端创新。相反当企业吸收能力较低时，进口中间产品的技术溢出效应往往难以有效发挥，增加了企业从事低端创新活动的可能性。因此进口中间产品能否有效的发挥技术溢出效应，促进企业高端创新，这本身就对企业的吸收能力提出了一定的要求，这要求进口中间产品的企业相应地配套使用更为高端的机器设施以及雇佣更高层次的人力资本，来进一步提升自身的吸收能力。企业吸收能力的增强有利于发挥进口中间品带来的技术溢出效应对企业从事相对高端创新活动的促进作用。根据上述分析，本文提出理论假说 H1。
理论假说 H1：进口中间品带来的技术溢出效应对企业技术创新模式选择的影响受企业吸收能力的调节，企业吸收能力越强，越有利于促进企业高端技术创新模式的选择。
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2.2 利润增长效应
中间产品的进口能带来企业生产率的增加，企业生产率的增加又会促进企业利润的提升。并且这种由进口中间品所带来的好处，在贸易开放度更大的国家越能体现出来（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，随着贸易自由化的深入推进，这很大程度上刺激了企业对许多以前无法获得的中间产品品种的进口，提高了企业对多样化中间品的可获得性。从企业内部来看，中间品贸易自由化带来的企业多品种的中间品的进口作为国内投入品的非完全替代品，与国内投入品结合能够使企业生产率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，进口的新的品种投入到生产中能够带来某些特定产品的产出水平的提高，企业就会增加更多品种中间品的进口，将资源倾向于产出水平更高的某些特定产品，而减少其他产品的生产，这有利于企业产品转换，内部资源的合理分配，进一步促进了企业生产率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企业生产率的提升能够有效降低企业单位产出的生产成本，从而带来企业利润的增加。
中间产品的进口能带来企业生产率的增加，企业生产率的增加又会促进企业利润的提升。并且这种由进口中间品所带来的好处，在贸易开放度更大的国家越能体现出来（Kasahara & Rodrigue 2004）[54]，随着贸易自由化的深入推进，这很大程度上刺激了企业对许多以前无法获得的中间产品品种的进口，提高了企业对多样化中间品的可获得性。从企业内部来看，中间品贸易自由化带来的企业多品种的中间品的进口作为国内投入品的非完全替代品，与国内投入品结合能够使企业生产率增加（Halpern et al．，2015）[55]。此外，进口的新的品种投入到生产中能够带来某些特定产品的产出水平的提高，企业就会增加更多品种中间品的进口，将资源倾向于产出水平更高的某些特定产品，而减少其他产品的生产，这有利于企业产品转换，内部资源的合理分配，进一步促进了企业生产率的提升（Choi et al．，2013）[56]，企业生产率的提升能够有效降低企业单位产出的生产成本，从而带来企业利润的增加。
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3.1 中间品进口对制造业企业技术创新模式基准回归分析....................... 13
3.1.1 基准回归模型的构建................................... 13
3.1.2 变量测量 .............................. 13
第四章 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的异质性分析................31
4.1 中间品进口对制造业企业技术创新模式影响的异质性机理分析....... 31
4.1.1 企业规模异质性的机理分析..................... 31
4.1.2 企业市场竞争异质性的机理分析....................... 32
第五章 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式的作用分析................37
5.1 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的机理分析....... 37
5.2 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的实证分析....... 37
5 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式的作用分析
5.1 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的机理分析
中间品贸易自由化带来的关税水平的下降，企业购买成本的降低，生产者面临技术输入限制的放松，很大程度上增加了企业对多样性、高质量中间品的可获得性。一方面贸易自由化带来的高质量中间品产品的进口，被认为是传播和获取新技术的关键来源之一，进口国企业通过对物化型技术的模拟学习，可以间接提高其自身的创新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，这种由进口中间品所带来的好处，在贸易更加开放的国家往往更能够体现出来（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。当贸易自由化程度能够有效提升，一国可以自由地获取其他国家的中间产品时，企业可以利用内含着其他国家研发资本存量的高质量中间品，通过学习、模仿，促进企业创新能力的提升，这促进了企业高端技术创新模式的选择。
另外一方面，贸易自由化带来的多样性中间产品的进口也会带来种类外溢效应，促进制造业企业高端技术创新模式的选择。进口中间产品品种的扩大能够为企业全要素生产率的提升创造有利的条件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多样性中间品的进口，降低了创新成本，有利于企业创造新的产品，获取动态的贸易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。贸易自由化刺激了许多企业对以前无法获得的产品品种的进口，这些品种反过来投入到生产中，从短中期来看不仅能够有效地促进企业生产力的提升，而且有助于企业在国内市场上创造新的产品品种，增加国内产品的多样性与市场份额，促进企业利润的上升，企业利润的增加为其从事高端技术创新活动提供了必要的资金支持。
5.1 中间品贸易自由化对制造业企业技术创新模式影响的机理分析
中间品贸易自由化带来的关税水平的下降，企业购买成本的降低，生产者面临技术输入限制的放松，很大程度上增加了企业对多样性、高质量中间品的可获得性。一方面贸易自由化带来的高质量中间品产品的进口，被认为是传播和获取新技术的关键来源之一，进口国企业通过对物化型技术的模拟学习，可以间接提高其自身的创新能力（Sharma & Chandan，2014）[84]。并且，这种由进口中间品所带来的好处，在贸易更加开放的国家往往更能够体现出来（Kasahara & Rodrigue，2004）[85]。当贸易自由化程度能够有效提升，一国可以自由地获取其他国家的中间产品时，企业可以利用内含着其他国家研发资本存量的高质量中间品，通过学习、模仿，促进企业创新能力的提升，这促进了企业高端技术创新模式的选择。
另外一方面，贸易自由化带来的多样性中间产品的进口也会带来种类外溢效应，促进制造业企业高端技术创新模式的选择。进口中间产品品种的扩大能够为企业全要素生产率的提升创造有利的条件（Feenstra，1999）[86]。研究表明多样性中间品的进口，降低了创新成本，有利于企业创造新的产品，获取动态的贸易利得（Goldberg et al．，2009 ）[87]。贸易自由化刺激了许多企业对以前无法获得的产品品种的进口，这些品种反过来投入到生产中，从短中期来看不仅能够有效地促进企业生产力的提升，而且有助于企业在国内市场上创造新的产品品种，增加国内产品的多样性与市场份额，促进企业利润的上升，企业利润的增加为其从事高端技术创新活动提供了必要的资金支持。
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6 研究结论与政策建议
6.1 研究结论
进口中间品贸易是中国企业参与全球专业化分工合作，积极探索开放式创新路径的一种有效方式。本文运用世界银行 2012 年中国企业营商环境调查数据与2012 年中国城市统计年鉴匹配数据，首先，对中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的直接效应进行了检验，然后从知识资源与资金资源角度出发，分别从技术溢出效应、利润增长效应以及出口规模扩张效应三个方面重点讨论了中间品进口影响制造业企业技术创新模式选择的作用机制，并借助中介效应模型以及可调节的中介效应模型依次进行了实证检验；其次，本文进一步从企业规模、企业融资约束以及企业面临市场竞争的异质性角度进行分类研究，加深了中间品进口对制造业企业技术创新模式产生差异化影响的理解；最后，本文以贸易自由化为调节变量，并借助调节效应模型，对中间品贸易自由化如何影响制造业企业技术创新模式的选择进行了理论与实证分析。本文主要研究结论如下：
第一，从整体上来说，中间品进口有利于促进中国制造业企业高端技术创新模式的选择，降低了其从事低端技术创新活动的概率，且这一结论在纠正了样本的选择性偏差以及处理了模型的内生性问题后，依然成立。
第二，从作用机制来看，进口中间品带来的企业利润增长效应以及出口规模扩张效应会对制造业企业选择从事高端技术创新活动产生中介效应，而中间品进口带来的技术溢出效应对制造业企业技术创新模式选择的影响会受到企业吸收能力的调节，当企业吸收能力越强时，技术溢出效应会促进企业高端技术创新模式的选择。而当企业吸收能力越弱时，技术溢出效应促进制造业企业高端技术创新模式选择的作用并不明显，且这一效应在非国有制造业企业中表现突出。
第三，企业异质性分析结果表明，规模越大、面临市场竞争程度越大以及面临融资约束程度越大的企业，中间品进口促进制造业企业高端技术创新模式选择的作用往往更明显。
第四，贸易自由化程度越高，中间品进口越有利于促进制造业企业高端技术创新模式的选择，且这一结论在进行了相关稳健性检验后，仍然成立。
参考文献（略）
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