国际贸易视角下美国经济制裁对俄罗斯石油出口的影响
时间：2020-09-02 来源：51mbalunwen
为了使俄罗斯的石油工业在新的条件下得以生存和发展，需要国家和石油企业付出更多的努力来开发自己的技术并生产必要的设备。第二，研究认为，在短期内，美国经济制裁对俄罗斯石油工业的影响并不大，石油产量甚至不降反升。然而，从长远来看，美国经济制裁对俄罗斯经济的损害效果将会显现出来。如果俄罗斯不加紧新技术方面的研发和投资，那么俄石油产量将在未来几年内出现连续下降。鉴于俄经济对石油和天然气部门的依赖，这可能导致俄罗斯出现新的危机，对俄罗斯石油工业产生致命的影响。
第1章 绪论
1.1 选题背景和意义
2014 年 3 月 16 日，原乌克兰所属克里米亚共和国举行了全民投票，投票的结果是高达 97% 的克里米亚民众支持克加入俄罗斯。3 月 21 日，克里米亚宣布以独立的自治区身份加入俄罗斯。克里米亚宣布独立并加入俄罗斯这一结果被美国和欧盟认为是俄罗斯对乌克兰独立主权和领土完整的严重侵犯。2014-2019 年的 6 年间，除欧盟出台了一系列制裁措施外，美国也对俄罗斯实施了多轮经济制裁，制裁对象涉及金融、贸易、能源、国防工业等多个领域。其中，针对能源行业的制裁措施首先是美国限制美国和欧盟境内所有经济实体向俄罗斯石油部门的北极圈石油勘探、深海钻井和页岩油气开发进行新的投资、提供关键石油设备或技术。
由于石油产业是俄罗斯的支柱产业，也是俄罗斯国家财政收入的主要来源，因此美国的经济制裁措施也就主要围绕着俄罗斯的石油工业来进行。2014 年在国家财政收入中，俄罗斯石油出口贡献了 45.5%，原油出口额占俄对外贸易总额的 53.2%。
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1.2 国内外研究现状
近年来，美欧对俄罗斯实施经济制裁引起了包括国际社会、俄政府以及学术界广泛关注。制裁对俄罗斯经济产生的影响，是学术界更为关注的领域，包括俄罗斯学者、中国学者以及其他一些国家学者在内的国内外相关领域的学者和研究机构，从不同视角分析研究了制裁可能造成的影响。
1.2.1 国外研究现状
国外的文献主要研究欧美经济制裁背景下，俄罗斯石油出口面临的机遇与挑战以及俄罗斯可能采取的应对策略。
Svetlana Morozova 和 Sergey Slepakov（2015）分析了欧美制裁背景下俄罗斯远东地区发展战略与中俄区域合作，认为俄罗斯在远东建立的跨越式发展区应该吸引国际直接投资，日本，韩国，新加坡和许多其他国家的大型公司对此表示出极大的兴趣，研究还认为俄罗斯需要利用远东的资源优势并需要增加远东经济的现代化水平，因此，中俄区域合作无法满足地理条件毗邻地区的优势，以及及时的转型和升级。中俄将改变以前的贸易性质和贸易的资源结构，扩大在金融，投资，工程，能源，研究和技术开发，基础设施发展等各个领域的合作，这将有助于俄中区域合作在更高层次上的稳定发展[4]。
Rustem Nureev 等（2016）分析了美欧经济制裁的背景与具体内容、俄罗斯经济自身存在的问题、国际油价持续下跌、俄经济增长减速等制裁带来的负面影响，从两个层面提出了俄罗斯应对美国经济制裁的措施：第一，实行进口替代；第二，针对出口导向型经济，他们提出了将来的两种预测：乐观的和悲观的。其中，乐观的预测是指油价高涨，放松经济制裁，巩固卢布汇率，稳定经济和贸易的发展。悲观的预测是指经济制裁加剧，俄罗斯将被与外界隔绝（边缘化），从而进一步恶化俄罗斯的经济形势[2]。
Dmitriy Busugin 和 Rustem Nureev（2017）从长期和短期两个维度研究了美国经济制裁对俄罗斯油气工业的影响，分析了石油设备和技术方面实行进口替代的潜力，并认为在短期内美国制裁对俄罗斯油气工业产生的影响不是极为严重，但是在长期内制裁会引起特别严重的后果，因此俄罗斯需要尽快实现石油设备和技术方面的进口替代和现代化[11]。
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第2章 研究的理论基础
第 3 章 俄罗斯石油出口现状分析 ..................14
3.1 俄罗斯石油工业的优势 .....................14
3.1.1 石油储量丰富 ..............................14
3.1.2 石油产量居世界第三位 .....................16
第 4 章 美国对俄罗斯采取经济制裁的原因与手段 ...............23
4.1 美国对俄罗斯采取经济制裁的原因 ....................23
4.1.1 克里米亚问题是导火索 ...........................23
4.1.2 美国对俄冷战思维 ....................................24
第 5 章 美国经济制裁对俄罗斯石油出口的影响分析 ..................................36
5.1 直接影响 ....................................36
5.1.1 限制了石油类燃料能源出口 ......................36
5.1.2 石油行业收入减少 ............. 38
第 6 章 俄罗斯石油出口应对美国经济制裁的措施
结论
从 2014 年到 2020 年 7 年来，俄罗斯一直受到以美国为首的西方国家经济制裁的影响，这些制裁直接或间接影响了俄罗斯经济的关键部门，包括石油工业。美国的制裁主要影响外国债权人向俄罗斯石油公司提供长期融资，获得石油生产所需的外国设备和技术，以及俄罗斯石油公司与外国石油公司的合作。美国对俄实施制裁的范围和力度正在不断扩大和加强，其持续时间也不确定。近年来，美国对俄实施经济制裁的目标重点放在优先和最具竞争力的部门，包括石油、天然气、，国防工业和金融部门，这些限制旨在降低俄罗斯公司在全球市场的竞争力。
首先，研究发现，持续而深度的经济制裁将对俄罗斯石油工业，尤其是俄石油出口造成重大影响。为了使俄罗斯的石油工业在新的条件下得以生存和发展，需要国家和石油企业付出更多的努力来开发自己的技术并生产必要的设备。
第二，研究认为，在短期内，美国经济制裁对俄罗斯石油工业的影响并不大，石油产量甚至不降反升。然而，从长远来看，美国经济制裁对俄罗斯经济的损害效果将会显现出来。如果俄罗斯不加紧新技术方面的研发和投资，那么俄石油产量将在未来几年内出现连续下降。鉴于俄经济对石油和天然气部门的依赖，这可能导致俄罗斯出现新的危机，对俄罗斯石油工业产生致命的影响。
第三，在此基础上，本文提出俄罗斯应该采取出口市场多元化化战略、进口替代战略，以恢复俄罗斯石油和天然气设备的生产。俄罗斯应设法在经济制裁中生存的政策只能维持在短期时期，如果不采取积极措施取代设备和技术的进口、使石油生产和炼油现代化，其后果可能在中期和长期更为严重。此外，吸引外国直接投资是俄罗斯经济最具战略意义的领域之一，制裁对俄罗斯联邦投资环境的变化产生了不利影响。寻找和消除吸引外国投资的障碍，创造有利的投资环境是现代条件下的优先事项。
第四，研究同时认为，寻找其他出口替代市场，积极发展石油深加工以及调整石油产业的征税政策也是俄罗斯石油出口应对美国经济制裁的重要措施。
参考文献（略）
第1章 绪论
1.1 选题背景和意义
2014 年 3 月 16 日，原乌克兰所属克里米亚共和国举行了全民投票，投票的结果是高达 97% 的克里米亚民众支持克加入俄罗斯。3 月 21 日，克里米亚宣布以独立的自治区身份加入俄罗斯。克里米亚宣布独立并加入俄罗斯这一结果被美国和欧盟认为是俄罗斯对乌克兰独立主权和领土完整的严重侵犯。2014-2019 年的 6 年间，除欧盟出台了一系列制裁措施外，美国也对俄罗斯实施了多轮经济制裁，制裁对象涉及金融、贸易、能源、国防工业等多个领域。其中，针对能源行业的制裁措施首先是美国限制美国和欧盟境内所有经济实体向俄罗斯石油部门的北极圈石油勘探、深海钻井和页岩油气开发进行新的投资、提供关键石油设备或技术。
由于石油产业是俄罗斯的支柱产业，也是俄罗斯国家财政收入的主要来源，因此美国的经济制裁措施也就主要围绕着俄罗斯的石油工业来进行。2014 年在国家财政收入中，俄罗斯石油出口贡献了 45.5%，原油出口额占俄对外贸易总额的 53.2%。
俄罗斯海关数据显示，2014 年，俄原油出口总量约 2.23 亿吨，出口总额为 1538.9亿美元；2015 年，俄原油出口总量约 2.44 亿吨，出口总额为 895.9 亿美元；2016 年，俄原油出口总量约 2.54 亿吨，出口总额为 737.1 亿美元，见表 1.1。
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1.2 国内外研究现状
近年来，美欧对俄罗斯实施经济制裁引起了包括国际社会、俄政府以及学术界广泛关注。制裁对俄罗斯经济产生的影响，是学术界更为关注的领域，包括俄罗斯学者、中国学者以及其他一些国家学者在内的国内外相关领域的学者和研究机构，从不同视角分析研究了制裁可能造成的影响。
1.2.1 国外研究现状
国外的文献主要研究欧美经济制裁背景下，俄罗斯石油出口面临的机遇与挑战以及俄罗斯可能采取的应对策略。
Svetlana Morozova 和 Sergey Slepakov（2015）分析了欧美制裁背景下俄罗斯远东地区发展战略与中俄区域合作，认为俄罗斯在远东建立的跨越式发展区应该吸引国际直接投资，日本，韩国，新加坡和许多其他国家的大型公司对此表示出极大的兴趣，研究还认为俄罗斯需要利用远东的资源优势并需要增加远东经济的现代化水平，因此，中俄区域合作无法满足地理条件毗邻地区的优势，以及及时的转型和升级。中俄将改变以前的贸易性质和贸易的资源结构，扩大在金融，投资，工程，能源，研究和技术开发，基础设施发展等各个领域的合作，这将有助于俄中区域合作在更高层次上的稳定发展[4]。
Rustem Nureev 等（2016）分析了美欧经济制裁的背景与具体内容、俄罗斯经济自身存在的问题、国际油价持续下跌、俄经济增长减速等制裁带来的负面影响，从两个层面提出了俄罗斯应对美国经济制裁的措施：第一，实行进口替代；第二，针对出口导向型经济，他们提出了将来的两种预测：乐观的和悲观的。其中，乐观的预测是指油价高涨，放松经济制裁，巩固卢布汇率，稳定经济和贸易的发展。悲观的预测是指经济制裁加剧，俄罗斯将被与外界隔绝（边缘化），从而进一步恶化俄罗斯的经济形势[2]。
Dmitriy Busugin 和 Rustem Nureev（2017）从长期和短期两个维度研究了美国经济制裁对俄罗斯油气工业的影响，分析了石油设备和技术方面实行进口替代的潜力，并认为在短期内美国制裁对俄罗斯油气工业产生的影响不是极为严重，但是在长期内制裁会引起特别严重的后果，因此俄罗斯需要尽快实现石油设备和技术方面的进口替代和现代化[11]。
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第2章 研究的理论基础
2.1 要素禀赋理论
要素禀赋理论指狭义的赫克歇尔一俄林理论（Heckscher－Ohiln theory），又称要素比例学说（factor proportions theory）。该学说由瑞典经济学家赫克歇尔首先提出基本论点，由其学生俄林系统创立和拓展，主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺程度来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。
根据要素禀赋理论，一国的比较优势产品（出口的产品），是它需在生产上密集使用该国相对充裕从而价格便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺从而价格昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动充裕的国家出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；相反，资本充裕的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。
要素禀赋理论指狭义的赫克歇尔一俄林理论（Heckscher－Ohiln theory），又称要素比例学说（factor proportions theory）。该学说由瑞典经济学家赫克歇尔首先提出基本论点，由其学生俄林系统创立和拓展，主要通过对相互依存的价格体系的分析，用生产要素的丰缺程度来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。
根据要素禀赋理论，一国的比较优势产品（出口的产品），是它需在生产上密集使用该国相对充裕从而价格便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺从而价格昂贵的生产要素生产的产品。简言之，劳动充裕的国家出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品；相反，资本充裕的国家出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。
俄林认为，不同国家同一产品价格的相对差异是国际贸易的直接基础，价格差异由不同国家生产要素的差异决定，因此要素的相对价格决定，因此要素的差异是国际贸易的主要原因。
（1）国与国之间商品价格的相对差异是国际贸易的主要原因。 不包括运输成本，从价格较低的国家向价格较高的国家出口货物是有利的。
（2）国家间生产要素相对价格的差异决定了商品相对价格的差异。 假设每个国家的生产技术是相同的，因此生产的功能是相同的，每个国家因素的相对价格的差异决定了每个国家商品的相对价格的差异。
（3）国家间的要素相对供应决定了因素相对价格的差异。在俄林看来，要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。
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（3）国家间的要素相对供应决定了因素相对价格的差异。在俄林看来，要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。
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2.2 贸易制裁的利益变动理论
国际贸易政策有时被用来实现政治目标，并作为反对其他国家政治或经济政策的手段。典型的做法是实施贸易制裁，例如进出口抵制和产品禁运。贸易制裁的目的是迫使受制裁国家对其政策作出某些改变，减少进出口，这将导致经济损失。
使用这种方法实现某些政治目标的历史可以追溯到 15 世纪世界贸易发展的早期阶段，但是自第二次世界大战以来，这种方法得到了越来越多的使用。世界上使用贸易制裁最多的国家是美国。从 1950 年代到 1980 年代后期，美国实施了全球 96 项主要贸易制裁中的 66 项，包括对 50 年代至 60 年代对中国的经济封锁，1960 年年初对古巴的禁运以及对津巴布韦，柬埔寨，越南的贸易制裁，利比亚，伊朗等国家在 1970 年代和 1980年代[1]。
进入到 21 世纪以来，以美国为首的西方国家更是将贸易制裁作为打压其他国家经济发展的政策工具。美国对伊朗、俄罗斯的经济制裁以及对中国华为公司的制裁和报复就是其中鲜明的例子。
国际贸易政策有时被用来实现政治目标，并作为反对其他国家政治或经济政策的手段。典型的做法是实施贸易制裁，例如进出口抵制和产品禁运。贸易制裁的目的是迫使受制裁国家对其政策作出某些改变，减少进出口，这将导致经济损失。
使用这种方法实现某些政治目标的历史可以追溯到 15 世纪世界贸易发展的早期阶段，但是自第二次世界大战以来，这种方法得到了越来越多的使用。世界上使用贸易制裁最多的国家是美国。从 1950 年代到 1980 年代后期，美国实施了全球 96 项主要贸易制裁中的 66 项，包括对 50 年代至 60 年代对中国的经济封锁，1960 年年初对古巴的禁运以及对津巴布韦，柬埔寨，越南的贸易制裁，利比亚，伊朗等国家在 1970 年代和 1980年代[1]。
进入到 21 世纪以来，以美国为首的西方国家更是将贸易制裁作为打压其他国家经济发展的政策工具。美国对伊朗、俄罗斯的经济制裁以及对中国华为公司的制裁和报复就是其中鲜明的例子。
贸易制裁分为出口禁运和进口抵制两种。
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第 3 章 俄罗斯石油出口现状分析 ..................14
3.1 俄罗斯石油工业的优势 .....................14
3.1.1 石油储量丰富 ..............................14
3.1.2 石油产量居世界第三位 .....................16
第 4 章 美国对俄罗斯采取经济制裁的原因与手段 ...............23
4.1 美国对俄罗斯采取经济制裁的原因 ....................23
4.1.1 克里米亚问题是导火索 ...........................23
4.1.2 美国对俄冷战思维 ....................................24
第 5 章 美国经济制裁对俄罗斯石油出口的影响分析 ..................................36
5.1 直接影响 ....................................36
5.1.1 限制了石油类燃料能源出口 ......................36
5.1.2 石油行业收入减少 ............. 38
第 6 章 俄罗斯石油出口应对美国经济制裁的措施
6.1 寻找其他出口替代市场
在以美国为首的西方国家对俄罗斯采取经济制裁的背景下，俄罗斯石油出口市场多元化任务变得更加迫切。俄罗斯石油销售市场的多元化是主要是通过减少对欧洲市场的依赖，并在亚洲地区寻找更多的购买者来实现的。第一，减少对欧洲供应的依赖。多年以来，欧洲一直是俄罗斯能源资源出口的主要市场。第二，从中长期来看，欧洲能源市场消费不会出现大的增长，所以俄罗斯需要开发新的消费市场。在这方面，不断增长的亚洲市场提供了巨大的机会。第三，石油和天然气储量在俄罗斯的地理分布上正在逐步转移到东部，他们的发展和供应到亚洲变得更加有利可图。第四，改进石油开采技术，提高原油产量。目前，美国的石油产量已经达到一个新的水平，石油产量为每天 1240 万桶，没有任何一个石油生产国能够达到这样的指标。这是由于开发和应用创新技术生产非常规类型的石油。美国的一项技术突破加快了页岩油产量的增长率。自 2018 年初以来，美国出口到欧洲的石油数量比 2017 年同期增加了 4 倍，美国开始在欧洲石油市场与俄罗斯展开竞争。基于上述情况，寻找新的石油出口市场成为俄罗斯最重要的任务之一，同时应借鉴美国的做法，改进设备和提高技术，提高石油产量和利用率，以便和美国展开争夺欧洲市场的竞争。
在以美国为首的西方国家对俄罗斯采取经济制裁的背景下，俄罗斯石油出口市场多元化任务变得更加迫切。俄罗斯石油销售市场的多元化是主要是通过减少对欧洲市场的依赖，并在亚洲地区寻找更多的购买者来实现的。第一，减少对欧洲供应的依赖。多年以来，欧洲一直是俄罗斯能源资源出口的主要市场。第二，从中长期来看，欧洲能源市场消费不会出现大的增长，所以俄罗斯需要开发新的消费市场。在这方面，不断增长的亚洲市场提供了巨大的机会。第三，石油和天然气储量在俄罗斯的地理分布上正在逐步转移到东部，他们的发展和供应到亚洲变得更加有利可图。第四，改进石油开采技术，提高原油产量。目前，美国的石油产量已经达到一个新的水平，石油产量为每天 1240 万桶，没有任何一个石油生产国能够达到这样的指标。这是由于开发和应用创新技术生产非常规类型的石油。美国的一项技术突破加快了页岩油产量的增长率。自 2018 年初以来，美国出口到欧洲的石油数量比 2017 年同期增加了 4 倍，美国开始在欧洲石油市场与俄罗斯展开竞争。基于上述情况，寻找新的石油出口市场成为俄罗斯最重要的任务之一，同时应借鉴美国的做法，改进设备和提高技术，提高石油产量和利用率，以便和美国展开争夺欧洲市场的竞争。
在过去的 10 年中，俄罗斯显著增加了对亚太地区的石油供应，主要是对中国的石油供应。这是通过实施最大的项目——东西伯利亚-太平洋（ESPO）石油管道建设而实现的。在此期间，亚太地区在俄罗斯石油出口总额中的份额从 4%增加到 29%，绝对供应量增长了 7 倍。在亚洲，俄罗斯石油出口的主要方向是中国，2016 在俄罗斯石油进口国中名列前茅，占 19%的份额。因此，需要进一步发展石油和石油产品出口市场的多元化。根据 2035 年俄罗斯能源战略规划，计划将俄罗斯石油和天然气公司在亚太市场的业务扩大到其总出口的 39%。为此，有必要加强与中国在东部路线沿线石油供应方面的协议，建立出口基础设施，建立与中国石油公司的关系体系并实现对俄方更有利条件的定价政策审查。为了有效地使出口市场多样化，需要不断监测石油和石油产品市场的价格走势。
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结论
从 2014 年到 2020 年 7 年来，俄罗斯一直受到以美国为首的西方国家经济制裁的影响，这些制裁直接或间接影响了俄罗斯经济的关键部门，包括石油工业。美国的制裁主要影响外国债权人向俄罗斯石油公司提供长期融资，获得石油生产所需的外国设备和技术，以及俄罗斯石油公司与外国石油公司的合作。美国对俄实施制裁的范围和力度正在不断扩大和加强，其持续时间也不确定。近年来，美国对俄实施经济制裁的目标重点放在优先和最具竞争力的部门，包括石油、天然气、，国防工业和金融部门，这些限制旨在降低俄罗斯公司在全球市场的竞争力。
首先，研究发现，持续而深度的经济制裁将对俄罗斯石油工业，尤其是俄石油出口造成重大影响。为了使俄罗斯的石油工业在新的条件下得以生存和发展，需要国家和石油企业付出更多的努力来开发自己的技术并生产必要的设备。
第二，研究认为，在短期内，美国经济制裁对俄罗斯石油工业的影响并不大，石油产量甚至不降反升。然而，从长远来看，美国经济制裁对俄罗斯经济的损害效果将会显现出来。如果俄罗斯不加紧新技术方面的研发和投资，那么俄石油产量将在未来几年内出现连续下降。鉴于俄经济对石油和天然气部门的依赖，这可能导致俄罗斯出现新的危机，对俄罗斯石油工业产生致命的影响。
第三，在此基础上，本文提出俄罗斯应该采取出口市场多元化化战略、进口替代战略，以恢复俄罗斯石油和天然气设备的生产。俄罗斯应设法在经济制裁中生存的政策只能维持在短期时期，如果不采取积极措施取代设备和技术的进口、使石油生产和炼油现代化，其后果可能在中期和长期更为严重。此外，吸引外国直接投资是俄罗斯经济最具战略意义的领域之一，制裁对俄罗斯联邦投资环境的变化产生了不利影响。寻找和消除吸引外国投资的障碍，创造有利的投资环境是现代条件下的优先事项。
第四，研究同时认为，寻找其他出口替代市场，积极发展石油深加工以及调整石油产业的征税政策也是俄罗斯石油出口应对美国经济制裁的重要措施。
参考文献（略）
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