国际贸易技术溢出对我国制造业技术创新的影响及对策研究--
时间：2020-05-23 来源：51mbalunwen
本文是一篇国际贸易论文，本文在理论研究的基础上，以我国 2005—2016 年共 11 年省际数据为研究对象，构建面板计量模型，研究对外直接投资、外商直接投资、进口贸易和出口贸易四种国际技术溢出渠道对我国制造业技术创新产生的影响，并以生产性服务业发展水平为调节变量进一步探讨生产性服务业在国际技术溢出过程中的作用。
1 绪论
1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究背景
发展步入新世纪后，新一轮科学技术和产业革命不断萌芽突破，对制造业提速增质提出了迫切要求，而转型升级的关键就在于科技创新。从国际上看，世界各国纷纷构建以提升制造业创新竞争力为核心导向的系统战略，谋求经济实现新一轮突破增长。美国实施复兴制造业的“再工业化”战略，将新一代信息技术产业发展作为引领产业链全面升级的航标、德国提出的“工业 4.0”战略旨在拓宽制造业智能布局、印度等发展中国家也在加快高新技术制造业的催生与落地。从国内看，我国进入新时代以来，制造业持续快速增长，如今已跃居全球制造业第一大国。但附加值低、自主研发薄弱的粗放式增长模式导致了我国制造业“大而不强”的局面。发达国家历经历史多次科技革命蓄积了先进的技术优势和丰厚的创新物质基础，一直占据全球创新前位，而我国制造企业的自主创新竞争力与发达国家还远有差距，产业发展中的核心技术、专利标准和设备硬件在很多领域仍无法自主。因此国家颁布《中国制造 2025》行动纲领，从战略高度给予制造强国建设的上层建筑指导，坚持创新驱动构建国家制造业创新体系，提升制造业创新能力。
开放性经济系统中，一国或地区的技术实力既与本国自主研发投入和创新突破有关，还在极大程度上受到国际经济行为中技术溢出效用的影响。由于创新活动和创新资源集中在少数几个技术领先的发达国家，国际技术溢出因此成为发展中国家提高技术创新水平的重要途径。当前大部分的研究认为国际技术溢出发生渠道有如国际贸易、双向投资、技术引进等。发展中国家通过外部市场对获取的技术知识吸收、消化、模仿和创新，从而促进本土产业技术创新发展。我国一直是国际贸易和投资大国，随着两化融合达到一定水平，服务业在各方推动制造业创新升级力量中已占据重要地位，服务业对外开放程度也在不断加深，跨国服务贸易及服务投资逐年增长，其中存在的国际技术溢出效应不容忽视。
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3 国际技术溢出、制造业技术创新与生产性服务业发展的现状分析..............................24
3.1 我国国际技术溢出渠道现状.................................24
3.1.1 对外直接投资情况...................................... 24
3.1.2 外商直接投资情况................................ 25
4 国际技术溢出对制造业技术创新影响的实证分析.................................30
94.1 检验方法与模型设定.............................................39
4.1.1 调节效应检验方法................................. 39
4.1.2 模型设定........................... 40
5 服务业发展对国际溢出技术再创新的调节作用案例分析——以海信电器为例..........56
5.1 海信电器概况............................................56
5.1.1 海信电器简介...................................56
5.1.2 海信电器发展历程................................56
5 服务业发展对国际溢出技术再创新的调节作用案例分析——以海信电器为例
5.1 海信电器概况
5.1.1 海信电器简介
青岛海信电器有限公司是我国著名家电公司，由“青岛无线电二厂”蜕变发展而来，已有 50 年建企历史，是一家主要经营投资家电为主、兼营通讯、信息、商业等电子信息产业的集团公司。是海信集团下最为核心、规模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要经营冰箱、空调为主的家电产品和互联网电视、显示屏、通信器件为主的多媒体产业，现拥有我国最先进数字电视生产线之一。海信电器在牢固树立国内家电行业巨头地位的同时，积极开拓海外市场，向国际化家电制造引领企业进步发展。
海信奉行“敬人，敬业，创新，高效”精神营造团队文化，将“技术立企，稳健经营”作为长期稳固不变的发展战略，致力于提升技术和产品优势以稳定开拓市场。海信尤其注重在显示、芯片领域的技术突破，兼顾研发与渠道销售创新，逐步从“电视企业”向“显示企业”转变，推出 ULED 电视，是我国第一家拥有画质芯片的电视企业，并不断改良创新显示技术。目前已在多媒体、智能信息、环保制冷、广电通讯、激光显示、电子芯片等多项技术领域取得专利。
6.1 主要研究结论
本文在理论研究的基础上，以我国 2005—2016 年共 11 年省际数据为研究对象，构建面板计量模型，研究对外直接投资、外商直接投资、进口贸易和出口贸易四种国际技术溢出渠道对我国制造业技术创新产生的影响，并以生产性服务业发展水平为调节变量进一步探讨生产性服务业在国际技术溢出过程中的作用，得出的主要结论如下：
（1）在静态 OLS 回归模型下，短期内通过外商直接投资渠道产生的技术溢出能显著促进本国制造业技术创新产出增长。其他三类渠道技术溢出的创新效应均不显著，但经由对外直接投资渠道形成的技术溢出对创新影响方向为正，进、出口贸易技术溢出则表现为微弱抑制本国制造业技术创新发展；在动态 GMM 模型下，长期来看国际双向投资技术溢出均显著促进本国制造业技术创新产出增加。进、出口贸易技术溢出影响仍不显著，区别在于进口贸易技术溢出的影响方向始终为负，出口贸易技术溢出对本国技术创新影响在长期有负转正。
（2）国内自主研发投入对制造业技术创新的促进作用强于国际技术溢出。本国的自主研发投入特别是科技研发人力投入对技术创新的促进作用占主导地位。人才后备是创新驱动的基础和引擎，是科技创新发展的第一资源。从全国整体创新发展而言，要更加重视本国自主创新的投入。
（3）通过构建动态 GMM 调节效应模型，生产性服务业在对外直接投资、外商直接投资、进口和出口贸易技术溢出影响制造业创新过程中具有强化创新的调节作用。其强化作用在一定程度上源于生产性服务业自身发展水平提高，集聚程度加深能够通过产业联系带动制造业创新效率提高，而其与国际技术溢出渠道的协同联系进一步强化了创新带动作用。
参考文献（略）
1 绪论
1.1 研究背景、目的和意义
1.1.1 研究背景
发展步入新世纪后，新一轮科学技术和产业革命不断萌芽突破，对制造业提速增质提出了迫切要求，而转型升级的关键就在于科技创新。从国际上看，世界各国纷纷构建以提升制造业创新竞争力为核心导向的系统战略，谋求经济实现新一轮突破增长。美国实施复兴制造业的“再工业化”战略，将新一代信息技术产业发展作为引领产业链全面升级的航标、德国提出的“工业 4.0”战略旨在拓宽制造业智能布局、印度等发展中国家也在加快高新技术制造业的催生与落地。从国内看，我国进入新时代以来，制造业持续快速增长，如今已跃居全球制造业第一大国。但附加值低、自主研发薄弱的粗放式增长模式导致了我国制造业“大而不强”的局面。发达国家历经历史多次科技革命蓄积了先进的技术优势和丰厚的创新物质基础，一直占据全球创新前位，而我国制造企业的自主创新竞争力与发达国家还远有差距，产业发展中的核心技术、专利标准和设备硬件在很多领域仍无法自主。因此国家颁布《中国制造 2025》行动纲领，从战略高度给予制造强国建设的上层建筑指导，坚持创新驱动构建国家制造业创新体系，提升制造业创新能力。
开放性经济系统中，一国或地区的技术实力既与本国自主研发投入和创新突破有关，还在极大程度上受到国际经济行为中技术溢出效用的影响。由于创新活动和创新资源集中在少数几个技术领先的发达国家，国际技术溢出因此成为发展中国家提高技术创新水平的重要途径。当前大部分的研究认为国际技术溢出发生渠道有如国际贸易、双向投资、技术引进等。发展中国家通过外部市场对获取的技术知识吸收、消化、模仿和创新，从而促进本土产业技术创新发展。我国一直是国际贸易和投资大国，随着两化融合达到一定水平，服务业在各方推动制造业创新升级力量中已占据重要地位，服务业对外开放程度也在不断加深，跨国服务贸易及服务投资逐年增长，其中存在的国际技术溢出效应不容忽视。
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1.2 文献综述
1.2.1 国际技术溢出对技术创新影响的相关研究
对于国际技术溢出创新效应的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他们认为国际贸易与投资是技术溢出的重要途径，而创新作为其副产品在溢出过程中传递[1]。国际技术溢出的具体渠道分类有双向投资（FDI 及 OFDI）、国际贸易、信息技术交流、劳动力转移、专利许可等。国内外学者针对上述多种物化技术溢出渠道对技术创新产生影响形成了较充分的研究成果。
1.2.1 国际技术溢出对技术创新影响的相关研究
对于国际技术溢出创新效应的研究最早始于 Grossman 和 Helpman（1991），他们认为国际贸易与投资是技术溢出的重要途径，而创新作为其副产品在溢出过程中传递[1]。国际技术溢出的具体渠道分类有双向投资（FDI 及 OFDI）、国际贸易、信息技术交流、劳动力转移、专利许可等。国内外学者针对上述多种物化技术溢出渠道对技术创新产生影响形成了较充分的研究成果。
（1）外商直接投资对技术创新的影响
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2 相关理论与机理分析
外商直接投资与创新能力影响的研究已取得了丰富的成果。MacDougall（1960）最早将技术溢出效应列为 FDI 的一项重要福利效应[2]。Caves（1974）和 Blomstrom（1979）分别以澳大利亚和加拿大制造业企业为对象建立计量模型，都得到 FDI 正向促进当地制造业技术创新的结论[3][4]。国内学者也做了大量研究，叶娇和王佳林（2014）以吸引外资规模最大的江苏省为例，发现 FDI 对江苏省技术创新存在正向促进的溢出效应[5]。曹勇等（2019）借助有调节的中介效应模型认为，FDI 所溢出的技术知识经由国内知识资本的处理加工，能显著增加该地区的创新知识成果的产出[6]。
但也有研究结论相反，Romer（1990）借助人力资本视角发现 FDI 溢出对本国的技术创新产生负向抑制[7]，这是因为跨国公司通过大量投资营造与母公司相似的优越工作环境，并为东道国员工支付相对更高额的报酬工资，导致本国优质人才外流。邵玉君（2017）利用 2004—2015 年欧、美、日和世界其他国家数据进行实证分析，发现欧、美、日这些发达国家对我国的直接投资阻碍了我国的技术进步，这可能与发达国家对外实行技术封锁有关[8]。曾诗鸿（2014）等人比较FDI 技术溢出在专利授权数、技术市场成交额与国内开发区高新技术企业产值共三类技术创新产出影响的不同，发现其仅能促进开发区高新技术企业总产值增长，且综合而言，FDI 对我国创新产出并不具有促进作用[9]。
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2 相关理论与机理分析
2.1 相关概念界定
2.1.1 技术溢出
技术溢出指技术优势方在对外经济交往中，有意或无意将自有技术和知识传播、转让以及扩散，促进当地技术水平提高的一种外部性行为（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技术溢出分类主要包括国内、国外技术溢出和行业内、外技术溢出等几种主要形式，本文将国际技术溢出作为主要研究对象。国际技术溢出即指海外研发知识资本通过各种经济渠道非自主性地扩散，引起本国技术或生产力进步，而外国却不能从本国的付出中获得全部补偿。
国际技术溢出渠道分为物化与非物化两大类。非物化国际技术溢出渠道侧重无形知识产品交流，主要通过技术购买、期刊论文、学术会议、专利许可、信息技术交流等形式产生。物化的国际技术溢出渠道指技术、知识依托贸易品或资本品通过国际间的商品、资本流动间接产生的技术溢出，具体渠道主要有外商直接投资、国际贸易、劳动力转移、对外直接投资等（Mohnen，2001）[58]。基于实证研究的需要，学术研究主要集中于国际双向投资、进出口贸易四种物化国际技术溢出渠道，并将外商直接投资与进口贸易归为正向渠道，而对外直接投资和出口贸易对应逆向渠道。
2.1.1 技术溢出
技术溢出指技术优势方在对外经济交往中，有意或无意将自有技术和知识传播、转让以及扩散，促进当地技术水平提高的一种外部性行为（Blomstrm 和Kokko，1992）[57]。技术溢出分类主要包括国内、国外技术溢出和行业内、外技术溢出等几种主要形式，本文将国际技术溢出作为主要研究对象。国际技术溢出即指海外研发知识资本通过各种经济渠道非自主性地扩散，引起本国技术或生产力进步，而外国却不能从本国的付出中获得全部补偿。
国际技术溢出渠道分为物化与非物化两大类。非物化国际技术溢出渠道侧重无形知识产品交流，主要通过技术购买、期刊论文、学术会议、专利许可、信息技术交流等形式产生。物化的国际技术溢出渠道指技术、知识依托贸易品或资本品通过国际间的商品、资本流动间接产生的技术溢出，具体渠道主要有外商直接投资、国际贸易、劳动力转移、对外直接投资等（Mohnen，2001）[58]。基于实证研究的需要，学术研究主要集中于国际双向投资、进出口贸易四种物化国际技术溢出渠道，并将外商直接投资与进口贸易归为正向渠道，而对外直接投资和出口贸易对应逆向渠道。
因此，技术创新是经济、技术、管理、社会等多方面共同作用的复杂、系统概念，始于新技术成果的产生、传播和扩散并应用到实际的生产过程，通过生产要素与条件的变革开拓新市场，最终转化为商业利润。我国科技管理学者汤世国（1994）指出技术创新更注重技术在市场的表现，即新产品或工艺能否成功转化为商业价值是评判技术创新是否存在的核心评判条件[61]。
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2.2 相关理论基础
2.2.1 技术溢出理论
关于技术溢出相关研究主要源于新增长理论，也即内生增长理论。新增长理论是以 Romer 和 Lucas 等人为代表提出的经济可以实现内生增长的经济理论，属于宏观经济学发展的分支。在新增长理论中，技术所引发的创新竞争力被认为是决定经济增长的核心条件。Romer（1986）在技术外部性的基础上假定知识具有溢出效应，认为技术进步是由生产新知识或新技术的资本积累决定的，因而强调知识积累的重要性。在这一理论下，知识和人力资本的地位得到重视，它们被视作是投资和贸易的副产品，知识存量也会跟随着企业投资或贸易行为的增长而增加[66]。
其中一个重要观点就是指出知识可以外溢。这一观点由 Arrow（1962）的“干中学”也即知识外溢模型发展而来，他运用外部性理论来解释知识和技术存在外溢效应，进而对经济增长产生重要作用[67]。在这之中，技术溢出效应包括传播和溢出两部分，传播侧重于对外来技术进行模仿，而技术溢出指的是对外来先进技术的“吸收—学习—再创新”过程。在现实的国际经济行为中，具有先进技术和知识优势的跨国企业和厂商经由不同渠道与技术相对劣势国家往来交往，其知识技术得到传播和外溢，对其他国家形成技术正外部性，推动当地国家生产率得以提升。
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2.2 相关理论基础
2.2.1 技术溢出理论
关于技术溢出相关研究主要源于新增长理论，也即内生增长理论。新增长理论是以 Romer 和 Lucas 等人为代表提出的经济可以实现内生增长的经济理论，属于宏观经济学发展的分支。在新增长理论中，技术所引发的创新竞争力被认为是决定经济增长的核心条件。Romer（1986）在技术外部性的基础上假定知识具有溢出效应，认为技术进步是由生产新知识或新技术的资本积累决定的，因而强调知识积累的重要性。在这一理论下，知识和人力资本的地位得到重视，它们被视作是投资和贸易的副产品，知识存量也会跟随着企业投资或贸易行为的增长而增加[66]。
其中一个重要观点就是指出知识可以外溢。这一观点由 Arrow（1962）的“干中学”也即知识外溢模型发展而来，他运用外部性理论来解释知识和技术存在外溢效应，进而对经济增长产生重要作用[67]。在这之中，技术溢出效应包括传播和溢出两部分，传播侧重于对外来技术进行模仿，而技术溢出指的是对外来先进技术的“吸收—学习—再创新”过程。在现实的国际经济行为中，具有先进技术和知识优势的跨国企业和厂商经由不同渠道与技术相对劣势国家往来交往，其知识技术得到传播和外溢，对其他国家形成技术正外部性，推动当地国家生产率得以提升。
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3 国际技术溢出、制造业技术创新与生产性服务业发展的现状分析..............................24
3.1 我国国际技术溢出渠道现状.................................24
3.1.1 对外直接投资情况...................................... 24
3.1.2 外商直接投资情况................................ 25
4 国际技术溢出对制造业技术创新影响的实证分析.................................30
94.1 检验方法与模型设定.............................................39
4.1.1 调节效应检验方法................................. 39
4.1.2 模型设定........................... 40
5 服务业发展对国际溢出技术再创新的调节作用案例分析——以海信电器为例..........56
5.1 海信电器概况............................................56
5.1.1 海信电器简介...................................56
5.1.2 海信电器发展历程................................56
5 服务业发展对国际溢出技术再创新的调节作用案例分析——以海信电器为例
5.1 海信电器概况
5.1.1 海信电器简介
青岛海信电器有限公司是我国著名家电公司，由“青岛无线电二厂”蜕变发展而来，已有 50 年建企历史，是一家主要经营投资家电为主、兼营通讯、信息、商业等电子信息产业的集团公司。是海信集团下最为核心、规模最大的控股子公司，1997 年 4 月正式在上交所上市。主要经营冰箱、空调为主的家电产品和互联网电视、显示屏、通信器件为主的多媒体产业，现拥有我国最先进数字电视生产线之一。海信电器在牢固树立国内家电行业巨头地位的同时，积极开拓海外市场，向国际化家电制造引领企业进步发展。
海信奉行“敬人，敬业，创新，高效”精神营造团队文化，将“技术立企，稳健经营”作为长期稳固不变的发展战略，致力于提升技术和产品优势以稳定开拓市场。海信尤其注重在显示、芯片领域的技术突破，兼顾研发与渠道销售创新，逐步从“电视企业”向“显示企业”转变，推出 ULED 电视，是我国第一家拥有画质芯片的电视企业，并不断改良创新显示技术。目前已在多媒体、智能信息、环保制冷、广电通讯、激光显示、电子芯片等多项技术领域取得专利。
5.1.2 海信电器发展历程
海信电器成立四十年来，经历多次更名和资本调整，在我国改革开放市场化进程中，始终紧跟时代潮流。二十世纪 80、90 年代是我国家电行业蓬勃发展时期，海信抓住机遇，引进先进彩电生产技术掌握市场地位，开拓空调、白色家电市场。2014 年后家电行业市场萎缩，海信及时调整业务重心，重视自主科研主攻显示领域技术突破，在海外市场打造高质量品牌，为企业注入崭新活力。
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6 结论与对策建议海信电器成立四十年来，经历多次更名和资本调整，在我国改革开放市场化进程中，始终紧跟时代潮流。二十世纪 80、90 年代是我国家电行业蓬勃发展时期，海信抓住机遇，引进先进彩电生产技术掌握市场地位，开拓空调、白色家电市场。2014 年后家电行业市场萎缩，海信及时调整业务重心，重视自主科研主攻显示领域技术突破，在海外市场打造高质量品牌，为企业注入崭新活力。
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6.1 主要研究结论
本文在理论研究的基础上，以我国 2005—2016 年共 11 年省际数据为研究对象，构建面板计量模型，研究对外直接投资、外商直接投资、进口贸易和出口贸易四种国际技术溢出渠道对我国制造业技术创新产生的影响，并以生产性服务业发展水平为调节变量进一步探讨生产性服务业在国际技术溢出过程中的作用，得出的主要结论如下：
（1）在静态 OLS 回归模型下，短期内通过外商直接投资渠道产生的技术溢出能显著促进本国制造业技术创新产出增长。其他三类渠道技术溢出的创新效应均不显著，但经由对外直接投资渠道形成的技术溢出对创新影响方向为正，进、出口贸易技术溢出则表现为微弱抑制本国制造业技术创新发展；在动态 GMM 模型下，长期来看国际双向投资技术溢出均显著促进本国制造业技术创新产出增加。进、出口贸易技术溢出影响仍不显著，区别在于进口贸易技术溢出的影响方向始终为负，出口贸易技术溢出对本国技术创新影响在长期有负转正。
（2）国内自主研发投入对制造业技术创新的促进作用强于国际技术溢出。本国的自主研发投入特别是科技研发人力投入对技术创新的促进作用占主导地位。人才后备是创新驱动的基础和引擎，是科技创新发展的第一资源。从全国整体创新发展而言，要更加重视本国自主创新的投入。
（3）通过构建动态 GMM 调节效应模型，生产性服务业在对外直接投资、外商直接投资、进口和出口贸易技术溢出影响制造业创新过程中具有强化创新的调节作用。其强化作用在一定程度上源于生产性服务业自身发展水平提高，集聚程度加深能够通过产业联系带动制造业创新效率提高，而其与国际技术溢出渠道的协同联系进一步强化了创新带动作用。
参考文献（略）
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