青岗坪煤矿选煤厂建设项目风险管理研究
时间：2020-05-23 来源：51mbalunwen
本文是一篇项目管理论文，本论文对青岗坪煤矿选煤厂建设项目的风险展开识别和评估分析。同时利用层次研究法，运算得到不同风险的权重数值，结合综合模糊评价法对识别的风险进行评估、研究，并基于此给出了相应的应对方法，具有积极的现实价值，论文的成果为：（1）识别了此项目的风险。一共划分为技术方案、经济、市场、组织管理、自然环境、政策六个方面的风险，同时进行了相应的分析。（2）选择得到该项目中的风险因素，运用层次分析法法对项目建设的风险完成了权重赋值，结合模糊综合评价法得到了在青岗坪煤矿选煤厂建设项目中技术方案风险、经济风险为重要风险、市场风险为中等风险，组织管理风险、自然环境风险、政策风险为一般风险。
1 绪论
1.1 研究背景及意义
煤炭作为后续经济发展的重要能源，在一次能源以及清洗结构的占比是 69%左右。参考相关机构的预测资料，发展至 2020 年的消费量占比大约为一次能源的 55%，实际的规模为 38 亿吨；发展至 2050 年的时候，煤炭消费占比大约为 50%。我国正积极发展低碳经济和循环经济，煤炭在一次能源结构中的比重将逐渐下降，但煤炭资源的富有性以及价格的廉价性，未来将会转变为清洁能源等，使得其在未来的经济以及社会发展进程中，依旧有着重要的基础地位以及影响力，煤炭仍将是中国的主要能源。因此，在今后相当长的一段时期内，煤炭产业仍将是我国能源的支柱产业，并有着广阔的发展前景。
但是因为当前煤炭的产出以及实用活动，造成了显著的环境污染以及浪费等问题。当前选煤厂依赖自身最新的技术，从而实现更高的产品质量以及整体的附加值参数，提升系统的综合利用率，不仅可以实现能源的节约效果，控制所存在的环境污染，形成较为丰富的社会效益，发展为新的可持续发展机制，同时有助于强化公司的竞争力，增加整体的市占率，提升公司的社会效益，加速区域经济的发展进程。伴随政府针对环保以及资源运用的高度关注，同时也需要考虑煤炭消费对应质量与品种要求的不断增加，近些年中国的选煤工业体系实现了较为高速的增长。当前伴随选煤厂建设的技术需求持续提升，产能规模有着显著的增长，选煤厂的升级建设周期不断增加、工程项目的复杂性以及资金的需求有一定的提升，所存在的不确定性有着持续的提升。
针对在选煤厂建设项目过程中可能出现的上述困难与风险，对该项目进行有效的风险识别与管控就显得尤为重要。尤其是量化风险，需要积极进行风险管理，在确保项目进度以及质量的基础上，尽可能的控制所存在的成本，作为开展选煤厂建设的基础。
本文以青岗坪煤矿选煤厂建设工作作为基本的案例，依靠风险识别、评估、应对以及控制四个基本程序，进而针对项目的潜在风险开展有效的识别以及评价，积极拟定配套的应对与控制策略，为项目的风险管理以及可行分析实现可靠的参照，提升项目的整体效益，降低项目风险。以保证青岗坪煤矿选煤厂建设项目管理顺利进行。
.......................
1.2 国内外研究现状
1.2.1 选煤厂建设项目研究现状综述
在 50 年代的时候，中国的选煤厂规模只有 10 余座，这些公司所支持的原煤入洗量有 1360 万吨。伴随改革开放的不断推进，中国的选煤产业实现了较为迅速的增长，这使得公司的数量与原煤入洗效率都有着显著的优势。特大型选煤厂（规模大于 1000 万t/a）的数量为 41 座，实际的规模以及数目都有着持续的增长。中国独立设计的首个选煤厂作为地处平朔安家岭的厂房，其可以实现超计划的指标，作为非常成功的大型项目。在 2008 年的时候，宁鲁煤电的任家庄选煤厂，积极运用了 EPC 承包的方案来运行，实现较好的投资回报。
2 项目风险管理理论概述
2.1 项目风险管理概念
2.1.1 风险理论
风险指的是在某个具体的时间范围内或市场环境中，公司希望完成的业务目标和最终成绩二者间的差距。一般来说，就是指作用于公司正常运作目的实现的多种难以预估的商业活动。风险事件是不会被人的主观因素决定的，是随着客观现象的变化而进行相应的改变，人们只能借助一定的手段和方法最大程度上减轻其出现的可能性，尽量使风险后果和损失减小，在一般环境下，风险无法被全部排除在外。其有四大特点：不可避免性，损失性，一定的可预知性，变化性。
不可避免性的含义是指从宏观角度上来讲风险事件的发生是不能被完全把控的，其产生的时间节点、环境、主体等内容是难以预料和确定的。
损失性指的是通常风险事件爆发之后的后果是具备破坏性的，不仅会带来利益减少，还十分容易给外界造成负面消极作用和后果，更严重的还可能引发公民的人身权益损害事故，最终造成项目的破产。
3.1 选煤厂项目建设背景...............................15
3.1.1 建设单位概况..................................... 15
3.1.2 项目建设位置及地理概况............................. 15
4 青岗坪煤矿选煤厂建设项目风险评价...................................22
4.1 项目风险识别....................................22
4.1.1 技术方案风险.................................. 23
4.1.2 经济风险..................................... 24
5 项目风险应对措施及监测监控.......................................46
5.1 项目风险应对措施................................................46
5.1.1 重要风险应对措施.................................... 46
5.1.2 中等风险应对措施................................. 48
5 项目风险应对措施及监测监控
1 绪论
1.1 研究背景及意义
煤炭作为后续经济发展的重要能源，在一次能源以及清洗结构的占比是 69%左右。参考相关机构的预测资料，发展至 2020 年的消费量占比大约为一次能源的 55%，实际的规模为 38 亿吨；发展至 2050 年的时候，煤炭消费占比大约为 50%。我国正积极发展低碳经济和循环经济，煤炭在一次能源结构中的比重将逐渐下降，但煤炭资源的富有性以及价格的廉价性，未来将会转变为清洁能源等，使得其在未来的经济以及社会发展进程中，依旧有着重要的基础地位以及影响力，煤炭仍将是中国的主要能源。因此，在今后相当长的一段时期内，煤炭产业仍将是我国能源的支柱产业，并有着广阔的发展前景。
但是因为当前煤炭的产出以及实用活动，造成了显著的环境污染以及浪费等问题。当前选煤厂依赖自身最新的技术，从而实现更高的产品质量以及整体的附加值参数，提升系统的综合利用率，不仅可以实现能源的节约效果，控制所存在的环境污染，形成较为丰富的社会效益，发展为新的可持续发展机制，同时有助于强化公司的竞争力，增加整体的市占率，提升公司的社会效益，加速区域经济的发展进程。伴随政府针对环保以及资源运用的高度关注，同时也需要考虑煤炭消费对应质量与品种要求的不断增加，近些年中国的选煤工业体系实现了较为高速的增长。当前伴随选煤厂建设的技术需求持续提升，产能规模有着显著的增长，选煤厂的升级建设周期不断增加、工程项目的复杂性以及资金的需求有一定的提升，所存在的不确定性有着持续的提升。
针对在选煤厂建设项目过程中可能出现的上述困难与风险，对该项目进行有效的风险识别与管控就显得尤为重要。尤其是量化风险，需要积极进行风险管理，在确保项目进度以及质量的基础上，尽可能的控制所存在的成本，作为开展选煤厂建设的基础。
本文以青岗坪煤矿选煤厂建设工作作为基本的案例，依靠风险识别、评估、应对以及控制四个基本程序，进而针对项目的潜在风险开展有效的识别以及评价，积极拟定配套的应对与控制策略，为项目的风险管理以及可行分析实现可靠的参照，提升项目的整体效益，降低项目风险。以保证青岗坪煤矿选煤厂建设项目管理顺利进行。
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1.2 国内外研究现状
1.2.1 选煤厂建设项目研究现状综述
在 50 年代的时候，中国的选煤厂规模只有 10 余座，这些公司所支持的原煤入洗量有 1360 万吨。伴随改革开放的不断推进，中国的选煤产业实现了较为迅速的增长，这使得公司的数量与原煤入洗效率都有着显著的优势。特大型选煤厂（规模大于 1000 万t/a）的数量为 41 座，实际的规模以及数目都有着持续的增长。中国独立设计的首个选煤厂作为地处平朔安家岭的厂房，其可以实现超计划的指标，作为非常成功的大型项目。在 2008 年的时候，宁鲁煤电的任家庄选煤厂，积极运用了 EPC 承包的方案来运行，实现较好的投资回报。
在有关选煤厂的具体项目管理，国内的专家与学者基于多种视角，采用多种方案开展配套的分析以及实践。青泉（2002）基于选煤厂的相关质量控制，在整体过程的监理工作的实践开展对应的总结以及探讨[1]。肖迎新等（2002）基于经济评价的视角，针对陈四楼选煤厂的评价方案开展分析，提出这一项目使用增量法开展对应的评价[2]；周永超（2008）基于财务角度分析问题，综合实践工作与配套的标准，基于项目的财务视角，综合具体的工作和有关的标准，基于选煤厂的盈亏均衡问题开展研究，工程建设的归类问题等开展分析[3]。荆萍（2012）以及刘峰（2011）分析工程项目的整体承包方案以及管理。荆萍采用特定的项目为基础，探讨招标文件的编制、优化以及补充，探讨整体的管理与验收等经验[4]，刘峰基于项目作为实际案例，针对 EPC 总承包管理方式的经验开展，而且也形成相关的优化条款、审查机制，“以包代管，包而不管”在 EPC 承包体系中的各类问题[5]。李海（2014）、崔亚林（2015）探讨安装环节中的管理技术[6-7]；孔忠伟（2014）分析管理的具体可行方案[8]。张俊（2012）对不连沟选煤厂的整体承包项目，针对其开展配套的风险识别以及研究，最终形成配套的风险防范措施，但这一分析仅仅考虑设计、施工以及合同风险，并未考虑相关选煤厂的项目遭遇的风险[9]。当前，中国基于风险管理的分析探讨项目的文章相对偏少，需要更进一步的分析，以此来更好的识别选煤厂建设项目的风险，从而提升风险防范和应对能力。
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2 项目风险管理理论概述
2.1 项目风险管理概念
2.1.1 风险理论
风险指的是在某个具体的时间范围内或市场环境中，公司希望完成的业务目标和最终成绩二者间的差距。一般来说，就是指作用于公司正常运作目的实现的多种难以预估的商业活动。风险事件是不会被人的主观因素决定的，是随着客观现象的变化而进行相应的改变，人们只能借助一定的手段和方法最大程度上减轻其出现的可能性，尽量使风险后果和损失减小，在一般环境下，风险无法被全部排除在外。其有四大特点：不可避免性，损失性，一定的可预知性，变化性。
不可避免性的含义是指从宏观角度上来讲风险事件的发生是不能被完全把控的，其产生的时间节点、环境、主体等内容是难以预料和确定的。
损失性指的是通常风险事件爆发之后的后果是具备破坏性的，不仅会带来利益减少，还十分容易给外界造成负面消极作用和后果，更严重的还可能引发公民的人身权益损害事故，最终造成项目的破产。
一定的可预知性指的是对于风险事件产生的导火索、过程以及后果在客观上存在某种可预知程度，借助有关数据和调查信息，结合数学计算、分析实现对风险的预测。
变化性是属于哲学范畴。风险由于市场因素和外界环境的改变而产生一定变化，因此，应该用随机应变的态度来处理风险问题。风险指数是造成风险爆发的各种可能的缘由，大致上可以将其划分为外部风险指数，内部风险指数以及素质风险指数。
外部风险指数是不会由于人的主观想法决定的，并且会直接风险的爆发。
内部风险指数是风险监管主体对于工作的大意，是主观人为范畴之内的因素。素质风险指数是道德素质不高产生的风险指数。风险事故是受到单个或者多个因素影响导致的项目破产事故。
风险事故存在一定的无法预知性，这种难以预测性是由于风险评判水平有限，部分风险事故能够预先评估，但大部分事故无法提前预知，会随着外部环境和市场因素的改变而改变。风险破产是指因为风险事故导致的项目失败。可以将其划分为直接和间接两种。前者包括经济利益损失等，后者主要是无形资产比如商业信誉方面的损失。
变化性是属于哲学范畴。风险由于市场因素和外界环境的改变而产生一定变化，因此，应该用随机应变的态度来处理风险问题。风险指数是造成风险爆发的各种可能的缘由，大致上可以将其划分为外部风险指数，内部风险指数以及素质风险指数。
外部风险指数是不会由于人的主观想法决定的，并且会直接风险的爆发。
内部风险指数是风险监管主体对于工作的大意，是主观人为范畴之内的因素。素质风险指数是道德素质不高产生的风险指数。风险事故是受到单个或者多个因素影响导致的项目破产事故。
风险事故存在一定的无法预知性，这种难以预测性是由于风险评判水平有限，部分风险事故能够预先评估，但大部分事故无法提前预知，会随着外部环境和市场因素的改变而改变。风险破产是指因为风险事故导致的项目失败。可以将其划分为直接和间接两种。前者包括经济利益损失等，后者主要是无形资产比如商业信誉方面的损失。
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3 青岗坪煤矿选煤厂建设项目概况.....................................142.2 项目风险管理原则
项目风险监管工作的执行中务必依照下面三个准则最大程度上减轻风险事故导致的损害：
（1）合理性准则。风险监管工作中依照“合理性”，而不是“最大效益型”准则，只要可以实现公司经营的目标，在整个项目流程中可以出现相对的不确定因素，绝非必须完全排除风险。
项目风险监管工作的执行中务必依照下面三个准则最大程度上减轻风险事故导致的损害：
（1）合理性准则。风险监管工作中依照“合理性”，而不是“最大效益型”准则，只要可以实现公司经营的目标，在整个项目流程中可以出现相对的不确定因素，绝非必须完全排除风险。
（2）成本最小性准则。相关人员在规划风险监管工作时必须照顾到成分费用方面，借助性价比高的形式将项目的利益损失减小到合理范畴之内，所以必须对成本做出认真地研究和高效的管理。
（3）综合性准则。规划项目风险监管工作是还应当参考附近环境和有关的外界条件对于项目风险的作用，除此之外项目制定主体要按照有关法律规范，保障风险监管工作不违背有关条文的规定。
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（3）综合性准则。规划项目风险监管工作是还应当参考附近环境和有关的外界条件对于项目风险的作用，除此之外项目制定主体要按照有关法律规范，保障风险监管工作不违背有关条文的规定。
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3.1 选煤厂项目建设背景...............................15
3.1.1 建设单位概况..................................... 15
3.1.2 项目建设位置及地理概况............................. 15
4 青岗坪煤矿选煤厂建设项目风险评价...................................22
4.1 项目风险识别....................................22
4.1.1 技术方案风险.................................. 23
4.1.2 经济风险..................................... 24
5 项目风险应对措施及监测监控.......................................46
5.1 项目风险应对措施................................................46
5.1.1 重要风险应对措施.................................... 46
5.1.2 中等风险应对措施................................. 48
5 项目风险应对措施及监测监控
5.1 项目风险应对措施
通常来说，项目风险控制方法主要为两种思路，一种是防患于未然，还未出现或者萌芽就进行消除。另一种是积极补救，消除不利影响。在风险管理中，应该结合运用。风险应对工作主要为规避、防范、转移等多种方式。
5.1.1 重要风险应对措施
（1）技术方案内容风险控制
技术方案是一个建设项目的核心与前提，是一个项目工程施工的依据。不合理的技术方案带来的不确定性是往往都是较为严重的，方案设计不合理，甚至会对整个项目的生命周期产生影响。
开发理想的运输方案。厂内、入厂以及出厂运输从原料到产品生成的全部过程。厂内运输生产时原煤的运输过程对选煤厂运输线路的建设影响很大，应尽量的减少运输皮带的转载，降低煤尘堆积此生灾害风险的发生。产外运输受地形影响作用比较明显，选煤厂区域跟铁路的高程差距比较大，铁路装车位置跟选煤厂保持一定的距离，十分不便，这里可以考虑设定独立的发运站，同时运用远程传送带的方式将原料运输到煤运站，进而通过铁路方式对外源源不断的运送。对于产品、煤矸石等而言，应该按照市场需求状态、时间分配方案等进行设计相应的运输方案。
通常来说，项目风险控制方法主要为两种思路，一种是防患于未然，还未出现或者萌芽就进行消除。另一种是积极补救，消除不利影响。在风险管理中，应该结合运用。风险应对工作主要为规避、防范、转移等多种方式。
5.1.1 重要风险应对措施
（1）技术方案内容风险控制
技术方案是一个建设项目的核心与前提，是一个项目工程施工的依据。不合理的技术方案带来的不确定性是往往都是较为严重的，方案设计不合理，甚至会对整个项目的生命周期产生影响。
开发理想的运输方案。厂内、入厂以及出厂运输从原料到产品生成的全部过程。厂内运输生产时原煤的运输过程对选煤厂运输线路的建设影响很大，应尽量的减少运输皮带的转载，降低煤尘堆积此生灾害风险的发生。产外运输受地形影响作用比较明显，选煤厂区域跟铁路的高程差距比较大，铁路装车位置跟选煤厂保持一定的距离，十分不便，这里可以考虑设定独立的发运站，同时运用远程传送带的方式将原料运输到煤运站，进而通过铁路方式对外源源不断的运送。对于产品、煤矸石等而言，应该按照市场需求状态、时间分配方案等进行设计相应的运输方案。
提升煤仓储藏能力。此次项目中的发运站因为场地空间受限，储存煤炭量减少，所以此次设计中需要变大存储能力，具体原煤储藏方式应结合现场实际情况。
做好组织施工设计。由于此次项目时间跨度比较大，施工周期长，为了能够实现预期的进度安排，要求项目运行小组对生产人员、管理人员等不同岗位合理分配、科学设定，从而保持团结和高效协作，促进项目的尽快完成。案例选煤厂运用了很多技术前沿的设备以及机械设施，其在安装以及调试的过程中需要很长的时间，进而设计科学工序的问题十分关键。筛选能力过硬的工人，同时在上岗进行相应的培训工作，熟练操作设备，促进项目的进展和安全推进。
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做好组织施工设计。由于此次项目时间跨度比较大，施工周期长，为了能够实现预期的进度安排，要求项目运行小组对生产人员、管理人员等不同岗位合理分配、科学设定，从而保持团结和高效协作，促进项目的尽快完成。案例选煤厂运用了很多技术前沿的设备以及机械设施，其在安装以及调试的过程中需要很长的时间，进而设计科学工序的问题十分关键。筛选能力过硬的工人，同时在上岗进行相应的培训工作，熟练操作设备，促进项目的进展和安全推进。
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6 结论与展望
此次论文基于项目风险管理理论，选择选煤厂建设项目为研究对象，结合工程管理、风险划分、风险管理方法和原则等内容进行论述分析，进而把握了风险管理的含义、特征、重要过程等。同时从风险管理的立场出发，将学习到的知识运用到实践中。当下我国已经创建了较多的大规模选煤厂，当下的在该领域研究成果不少，不过大多关注的是技术方案、可行性指标等问题，对于项目风险的问题研究不多，此次论文是一大补充。本论文对青岗坪煤矿选煤厂建设项目的风险展开识别和评估分析。同时利用层次研究法，运算得到不同风险的权重数值，结合综合模糊评价法对识别的风险进行评估、研究，并基于此给出了相应的应对方法，具有积极的现实价值，论文的成果为：
（1）识别了此项目的风险。一共划分为技术方案、经济、市场、组织管理、自然环境、政策六个方面的风险，同时进行了相应的分析。
（2）选择得到该项目中的风险因素，运用层次分析法法对项目建设的风险完成了权重赋值，结合模糊综合评价法得到了在青岗坪煤矿选煤厂建设项目中技术方案风险、经济风险为重要风险、市场风险为中等风险，组织管理风险、自然环境风险、政策风险为一般风险。
（3）按照识别得到的重要、中等风险对应其权重值相对较高的二级风险因素，给出了技术方案内容风险、技术方案可行性风险、成本变化风险、产品价格风险的应对方案。结合项目的特点，给出了创建风险控制体系、强化风险管理观念、开发性能全面的计算机系统的建议。
不过本文仍具有明显的不足。比如在风险的识别、评价环节中，受专家的个人事务等因素的影响，AHP 法的得到的结果还需进一步验证考核。
此次论文基于项目风险管理理论，选择选煤厂建设项目为研究对象，结合工程管理、风险划分、风险管理方法和原则等内容进行论述分析，进而把握了风险管理的含义、特征、重要过程等。同时从风险管理的立场出发，将学习到的知识运用到实践中。当下我国已经创建了较多的大规模选煤厂，当下的在该领域研究成果不少，不过大多关注的是技术方案、可行性指标等问题，对于项目风险的问题研究不多，此次论文是一大补充。本论文对青岗坪煤矿选煤厂建设项目的风险展开识别和评估分析。同时利用层次研究法，运算得到不同风险的权重数值，结合综合模糊评价法对识别的风险进行评估、研究，并基于此给出了相应的应对方法，具有积极的现实价值，论文的成果为：
（1）识别了此项目的风险。一共划分为技术方案、经济、市场、组织管理、自然环境、政策六个方面的风险，同时进行了相应的分析。
（2）选择得到该项目中的风险因素，运用层次分析法法对项目建设的风险完成了权重赋值，结合模糊综合评价法得到了在青岗坪煤矿选煤厂建设项目中技术方案风险、经济风险为重要风险、市场风险为中等风险，组织管理风险、自然环境风险、政策风险为一般风险。
（3）按照识别得到的重要、中等风险对应其权重值相对较高的二级风险因素，给出了技术方案内容风险、技术方案可行性风险、成本变化风险、产品价格风险的应对方案。结合项目的特点，给出了创建风险控制体系、强化风险管理观念、开发性能全面的计算机系统的建议。
不过本文仍具有明显的不足。比如在风险的识别、评价环节中，受专家的个人事务等因素的影响，AHP 法的得到的结果还需进一步验证考核。
参考文献（略）
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